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2018證券從業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)考試習(xí)題詳解一
1、下列關(guān)于發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的招股說明書的表述，符合相關(guān)規(guī)定的有：(不定項選擇)
A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在申請文件受理后、發(fā)行審核委員會審核前，將招股說明書(申報稿)在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露。
B.招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書最后一次簽署之日起計算。
C.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)對招股說明書簽署書面確認意見，保證所披露的信息真實、準確、完整。
D.保薦人(主承銷商)應(yīng)對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查，并在招股說明書正文后聲明：“本公司已對招股說明書及其摘要進行了核查，確認不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任?！甭暶鲬?yīng)由法定代表人、保薦代表人、項目協(xié)辦人簽名，并由保薦人(主承銷商)加蓋公章。
E.預(yù)先披露的招股說明書(申報稿)不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價格信息，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。
參考答案：B、 C、 D、 E
解析：一、《證券法》：
第二十一條：發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，在提交申請文件后，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請文件。
二、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》：
第四章 信息披露
第五十三條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定編制和披露招股說明書。
第五十四條 招股說明書內(nèi)容與格式準則是信息披露的最低要求。不論準則是否有明確規(guī)定，凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)予以披露。
第五十五條 發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在招股說明書上簽字、蓋章，保證招股說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查，并在核查意見上簽字、蓋章。
第五十六條 招股說明書中引用的財務(wù)報表在其最近一期截止日后6個月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長，但至多不超過1個月。財務(wù)報表應(yīng)當(dāng)以年度末、半年度末或者季度末為截止日。
第五十七條 招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書最后一次簽署之日起計算。
第五十八條 申請文件受理后、發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書(申報稿)在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露。發(fā)行人可以將招股說明書(申報稿)刊登于其企業(yè)網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完全一致，且不得早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站的披露時間。
第五十九條 發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證預(yù)先披露的招股說明書(申報稿)的內(nèi)容真實、準確、完整。
第六十條 預(yù)先披露的招股說明書(申報稿)不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價格信息，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在預(yù)先披露的招股說明書(申報稿)的顯要位置聲明：“本公司的發(fā)行申請尚未得到中國證監(jiān)會核準。本招股說明書(申報稿)不具有據(jù)以發(fā)行股票的法律效力，僅供預(yù)先披露之用。投資者應(yīng)當(dāng)以正式公告的招股說明書全文作為作出投資決定的依據(jù)?！?BR> 第六十一條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前將招股說明書摘要刊登于至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將招股說明書全文刊登于中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站，并將招股說明書全文置備于發(fā)行人住所、擬上市證券交易所、保薦人、主承銷商和其他承銷機構(gòu)的住所，以備公眾查閱。
第六十二條 保薦人出具的發(fā)行保薦書、證券服務(wù)機構(gòu)出具的有關(guān)文件應(yīng)當(dāng)作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上披露，并置備于發(fā)行人住所、擬上市證券交易所、保薦人、主承銷商和其他承銷機構(gòu)的住所，以備公眾查閱。
第六十三條 發(fā)行人可以將招股說明書摘要、招股說明書全文、有關(guān)備查文件刊登于其他報刊和網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完全一致，且不得早于在中國證監(jiān)會指定報刊和網(wǎng)站的披露時間。
三、《上市公司信息披露管理辦法》：
第十一條 發(fā)行人編制招股說明書應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)在招股說明書中披露。
公開發(fā)行證券的申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行前公告招股說明書。
第十二條 發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)對招股說明書簽署書面確認意見，保證所披露的信息真實、準確、完整。
招股說明書應(yīng)當(dāng)加蓋發(fā)行人公章。
第十三條 發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，中國證監(jiān)會受理申請文件后，發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書申報稿在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露。
預(yù)先披露的招股說明書申報稿不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價格信息，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。
第十四條 證券發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準后至發(fā)行結(jié)束前，發(fā)生重要事項的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會書面說明，并經(jīng)中國證監(jiān)會同意后，修改招股說明書或者作相應(yīng)的補充公告。
四、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》：
第五十條 保薦機構(gòu)法定代表人、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人、保薦代表人和項目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書上簽字，保薦機構(gòu)法定代表人、保薦代表人應(yīng)同時在證券發(fā)行募集文件上簽字。
五、《關(guān)于調(diào)整預(yù)先披露時間的通知》(發(fā)行監(jiān)管函[2008]142號)：
各保薦機構(gòu)：
預(yù)先披露制度是深化發(fā)行制度改革的一項重要措施，是市場化約束機制的重要組成部分。預(yù)先披露制度實施以來，在強化社會監(jiān)督、提高信息披露質(zhì)量方面發(fā)揮了重要作用。
為更加充分地發(fā)揮預(yù)先披露制度的功能，進一步強化社會監(jiān)督，促進發(fā)行人和保薦機構(gòu)增強責(zé)任和誠信意識，提高上市公司質(zhì)量，我部擬對預(yù)先披露時間進行適當(dāng)調(diào)整。自2008年7月1日起，對所有新受理首次公開發(fā)行申請，我部將在發(fā)行人和保薦機構(gòu)按照反饋意見修改申請文件后的五個工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開招股說明書(申報稿)。請各保薦機構(gòu)進一步強化勤勉盡責(zé)意識、切實加強內(nèi)部控制，不斷提高保薦質(zhì)量。
六、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第1號――招股說明書(2006年修訂)》：
第一百二十一條 發(fā)行人全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)在招股說明書正文的尾頁聲明：
“本公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾本招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任?！?BR> 聲明應(yīng)由全體董事、監(jiān)事、高級管理人員簽名，并由發(fā)行人加蓋公章。
第一百二十二條規(guī)定:保薦人(主承銷商)應(yīng)對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查，并在招股說明書正文后聲明：“本公司已對招股說明書及其摘要進行了核查，確認不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任?！甭暶鲬?yīng)由法定代表人、保薦代表人、項目主辦人簽名，并由保薦人(主承銷商)加蓋公章。
按《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，項目主辦人現(xiàn)改為項目協(xié)辦人。
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