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2018證券從業(yè)投資銀行業(yè)務試題詳解九
1、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，上市公司有下列哪些情形的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(不定項選擇)
A.公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件。
B.公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者。
C.公司有重大違法行為。
D.公司最近三年連續(xù)虧損。
E.公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正。
參考答案：B、C 、D
解析：《證券法》：
第四十八條 申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
證券交易所根據(jù)國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易。
第四十九條 申請股票、可轉換為股票的公司債券或者法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券上市交易，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。
本法第十一條第二款、第三款的規(guī)定適用于上市保薦人。
第五十條 股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：
(一)股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行;
(二)公司股本總額不少于人民幣三千萬元;
(三)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上;
(四)公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
第五十一條 國家鼓勵符合產(chǎn)業(yè)政策并符合上市條件的公司股票上市交易。
第五十二條 申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：
(一)上市報告書;
(二)申請股票上市的股東大會決議;
(三)公司章程;
(四)公司營業(yè)執(zhí)照;
(五)依法經(jīng)會計師事務所審計的公司最近三年的財務會計報告;
(六)法律意見書和上市保薦書;
(七)最近一次的招股說明書;
(八)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。
第五十三條 股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。
第五十四條 簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應當公告下列事項：
(一)股票獲準在證券交易所交易的日期;
(二)持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額;
(三)公司的實際控制人;
(四)董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。
第五十五條 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：
(一)公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;
(二)公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;
(三)公司有重大違法行為;
(四)公司最近三年連續(xù)虧損;
(五)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
第五十六條 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：
(一)公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件;
(二)公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;
(三)公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復盈利;
(四)公司解散或者被宣告破產(chǎn);
(五)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
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