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2018證券從業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)試題詳解七
1、根據(jù)《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》，發(fā)審委委員審核股票發(fā)行申請(qǐng)文件時(shí)，有下列哪些情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)決定其回避：(不定項(xiàng)選擇)
A.發(fā)審委委員或者其親屬擔(dān)任發(fā)行人或者保薦人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員。
B.發(fā)審委會(huì)議召開(kāi)前，與本次所審核發(fā)行人及其他相關(guān)單位或者個(gè)人進(jìn)行過(guò)接觸。
C.發(fā)審委委員或者其親屬擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員的公司與發(fā)行人或者保薦人有行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。
D.發(fā)審委委員或者其親屬、發(fā)審委委員所在工作單位持有發(fā)行人的股票。
E.發(fā)審委委員或者其所在工作單位近兩年來(lái)為發(fā)行人提供保薦、承銷(xiāo)、審計(jì)、評(píng)估、法律、咨詢等服務(wù)。
參考答案：A
解析：一、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》：
第十五條 發(fā)審委委員審核股票發(fā)行申請(qǐng)文件時(shí)，有下列情形之一的，應(yīng)及時(shí)提出回避：
(一)發(fā)審委委員或者其親屬擔(dān)任發(fā)行人或者保薦人的董事(含獨(dú)立董事，下同)、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員的;
(二)發(fā)審委委員或者其親屬、發(fā)審委委員所在工作單位持有發(fā)行人的股票，可能影響其公正履行職責(zé)的;
(三)發(fā)審委委員或者其所在工作單位近兩年來(lái)為發(fā)行人提供保薦、承銷(xiāo)、審計(jì)、評(píng)估、法律、咨詢等服務(wù)，可能妨礙其公正履行職責(zé)的;
(四)發(fā)審委委員或者其親屬擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員的公司與發(fā)行人或者保薦人有行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，經(jīng)認(rèn)定可能影響其公正履行職責(zé)的;
(五)發(fā)審委會(huì)議召開(kāi)前，與本次所審核發(fā)行人及其他相關(guān)單位或者個(gè)人進(jìn)行過(guò)接觸，可能影響其公正履行職責(zé)的;
(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可能產(chǎn)生利害沖突或者發(fā)審委委員認(rèn)為可能影響其公正履行職責(zé)的其他情形。
前款所稱親屬，是指發(fā)審委委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。
第十六條 發(fā)行人及其他相關(guān)單位和個(gè)人如果認(rèn)為發(fā)審委委員與其存在利害沖突或者潛在的利害沖突，可能影響發(fā)審委委員公正履行職責(zé)的，可以在報(bào)送發(fā)審委會(huì)議審核的股票發(fā)行申請(qǐng)文件時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出要求有關(guān)發(fā)審委委員予以回避的書(shū)面申請(qǐng)，并說(shuō)明理由。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)發(fā)行人及其他相關(guān)單位和個(gè)人提出的書(shū)面申請(qǐng)，決定相關(guān)發(fā)審委委員是否回避。
第十七條 發(fā)審委委員接受聘任后，應(yīng)當(dāng)承諾遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)對(duì)發(fā)審委委員的規(guī)定和紀(jì)律要求，認(rèn)真履行職責(zé)，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的考核和監(jiān)督。
二、個(gè)人理解，除a選項(xiàng)情況外，其他情況下，如不產(chǎn)生利害沖突、不影響發(fā)審委委員公正履行職責(zé)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不一定決定發(fā)審委委員其回避。
2、下列關(guān)于會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審委會(huì)議的表述，符合有關(guān)規(guī)定的有：(不定項(xiàng)選擇)
A.在發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)表決通過(guò)后至中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，發(fā)行人發(fā)生了與所報(bào)送的股票發(fā)行申請(qǐng)文件不一致的重大事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)可以提請(qǐng)發(fā)審委召開(kāi)會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審委會(huì)議，對(duì)該發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)文件重新進(jìn)行審核。
B.會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審委會(huì)議的參會(huì)發(fā)審委委員，原則上仍由原發(fā)審委委員擔(dān)任。
C.會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審委會(huì)議只對(duì)與重大會(huì)后事項(xiàng)有關(guān)的申請(qǐng)文件進(jìn)行審核。
D.會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審委會(huì)議不設(shè)暫緩表決。
E.會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審委會(huì)議只進(jìn)行1次審核。
參考答案：A、D、 E
解析：一、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》：
第三十條 發(fā)審委委員發(fā)現(xiàn)存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會(huì)議前以書(shū)面方式提議暫緩表決。發(fā)審委會(huì)議首先對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)是否需要暫緩表決進(jìn)行投票，同意票數(shù)達(dá)到5票的，可以對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)暫緩表決;同意票數(shù)未達(dá)到5票的，發(fā)審委會(huì)議按正常程序?qū)υ摴善卑l(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行審核。
暫緩表決的發(fā)行申請(qǐng)?jiān)俅翁峤话l(fā)審委會(huì)議審核時(shí)，原則上仍由原發(fā)審委委員審核。
發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)只能暫緩表決一次。
第三十一條 發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)投票表決后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在網(wǎng)站上公布表決結(jié)果。
發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人股票發(fā)行申請(qǐng)作出的表決結(jié)果及提出的審核意見(jiàn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)應(yīng)當(dāng)向發(fā)行人聘請(qǐng)的保薦人進(jìn)行書(shū)面反饋。
第三十二條 在發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)表決通過(guò)后至中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，發(fā)行人發(fā)生了與所報(bào)送的股票發(fā)行申請(qǐng)文件不一致的重大事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)可以提請(qǐng)發(fā)審委召開(kāi)會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審委會(huì)議，對(duì)該發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)文件重新進(jìn)行審核。會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審委會(huì)議的參會(huì)發(fā)審委委員不受是否審核過(guò)該發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)的限制。
二、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)工作細(xì)則》：
發(fā)審委會(huì)議后的工作規(guī)程
(一)發(fā)行監(jiān)管部在普通程序發(fā)審委會(huì)議結(jié)束后，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上公布會(huì)議的表決結(jié)果。特別程序發(fā)審委會(huì)議不公布會(huì)議的表決結(jié)果。
(二)依據(jù)《發(fā)審委辦法》第三十二條規(guī)定召開(kāi)的會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審委會(huì)議還應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：
1.會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審委會(huì)議應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人完整的申請(qǐng)文件進(jìn)行審核。
2.會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審委會(huì)議不設(shè)暫緩表決。
3.會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審委會(huì)議只進(jìn)行1次審核。
4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。
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