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2018證券金融市場基礎知識章節(jié)題：證券投資基金
第一節(jié) 證券投資基金大綱內容
掌握證券投資基金的定義和特征;掌握基金與股票、債券的區(qū)別;熟悉基金的作用;熟悉我國證券投資基金的發(fā)展概況;熟悉證券投資基金的分類方法;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別;掌握貨幣市場基金管理內容;熟悉各類基金的含義;掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點;了解ETF和LOF的異同;了解私募基金的概念、特點;了解我國私募基金的發(fā)展概況。
熟悉基金份額持有人的權利與義務;掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業(yè)務范圍;掌握基金托管人的概念、條件、職責、更換條件;熟悉基金當事人之間的關系。
熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規(guī)定;掌握基金資產凈值的含義;熟悉基金資產估值的概念及估值的基本原則。
熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則;掌握基金的投資風險;掌握基金的投資范圍與投資限制。
第一節(jié) 證券投資基金章節(jié)試題
1、基金管理人的法定代表人、經營管理主要負責人和從事合規(guī)監(jiān)管的負責人的選任或者改任，應當報經( )進行審核。
A、中國證監(jiān)會
B、中國銀監(jiān)會
C、基金業(yè)協(xié)會
D、證券業(yè)協(xié)會
正確答案是：A
2、基金募集期限屆滿，開放式基金募集的基金份額總額( )，并且基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的，基金管理人應當聘請法定驗資機構驗資。
A、達到準予注冊規(guī)模的80%以上
B、達到準予注冊規(guī)模的100%以上
C、超過準予注冊的最低募集份額總額
D、超過準予注冊的最高募集份額總額
正確答案是：C
3、基金托管人職責終止的情形不包括( )
A、被依法取消基金托管資格
B、被基金份額持有人大會解任
C、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產
D、被依法取消基金管理資格
正確答案是：D
4、基金銷售費用不包括( )。
A、基金托管費
B、申購(認購)費
C、贖回費
D、銷售服務費
正確答案是：A
5、投資人認購基金的申請被銷售機構受理并不代表該申請一定成功，僅代表銷售機構確實接受了認購申請，一般可于( )日查詢認購申請的受理情況，認購的最終結果要待基金募集期結束后才能確認。
A、T+1
B、T+2
C、T+3
D、T+7
正確答案是：B
6、開放式基金的開放期，基金管理人應披露基金每個開放日的( )。
A、A.基金份額凈值和基金累計份額凈值
B、B.基金資產凈值和基金份額凈值
C、C.基金資產總值和基金資產凈值
D、D.基金資產凈值和基金累計份額凈值
正確答案是：B
7.基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業(yè)務，凈資產不得低于( )。
A、1億人民幣
B、2億人民幣
C、5億人民幣
D、10億人民幣
答案：B
【解析】此題考察基金的受托資產管理業(yè)務。
8.對基金投資進行限制的主要目的不包括( )。
A、引導基金分散投資，降低風險
B、發(fā)揮基金引導市場的積極作用
C、避免基金操縱市場
D、引導基金消除市場系統(tǒng)風險
答案：D
【解析】對基金投資進行限制的3個主要目的。
9.下列不是證券投資基金的別稱的是( )。
A、交易所交易基金
B、證券投資信托基金
C、單位信托基金
D、共同基金
答案：A
【解析】交易所交易基金是ETF。
10.平衡型基金一般將( )的資產投資于債券及優(yōu)先股。
A、10%～15%
B、15%～25%
C、25%～50%
D、50%～75%
答案：C
【解析】平衡型基金一般將25%～50%的資產投資于債券及優(yōu)先股。
第一節(jié) 證券投資基金大綱內容
掌握證券投資基金的定義和特征;掌握基金與股票、債券的區(qū)別;熟悉基金的作用;熟悉我國證券投資基金的發(fā)展概況;熟悉證券投資基金的分類方法;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別;掌握貨幣市場基金管理內容;熟悉各類基金的含義;掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點;了解ETF和LOF的異同;了解私募基金的概念、特點;了解我國私募基金的發(fā)展概況。
熟悉基金份額持有人的權利與義務;掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業(yè)務范圍;掌握基金托管人的概念、條件、職責、更換條件;熟悉基金當事人之間的關系。
熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規(guī)定;掌握基金資產凈值的含義;熟悉基金資產估值的概念及估值的基本原則。
熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則;掌握基金的投資風險;掌握基金的投資范圍與投資限制。
第一節(jié) 證券投資基金章節(jié)試題
1、基金管理人的法定代表人、經營管理主要負責人和從事合規(guī)監(jiān)管的負責人的選任或者改任，應當報經( )進行審核。
A、中國證監(jiān)會
B、中國銀監(jiān)會
C、基金業(yè)協(xié)會
D、證券業(yè)協(xié)會
正確答案是：A
2、基金募集期限屆滿，開放式基金募集的基金份額總額( )，并且基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的，基金管理人應當聘請法定驗資機構驗資。
A、達到準予注冊規(guī)模的80%以上
B、達到準予注冊規(guī)模的100%以上
C、超過準予注冊的最低募集份額總額
D、超過準予注冊的最高募集份額總額
正確答案是：C
3、基金托管人職責終止的情形不包括( )
A、被依法取消基金托管資格
B、被基金份額持有人大會解任
C、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產
D、被依法取消基金管理資格
正確答案是：D
4、基金銷售費用不包括( )。
A、基金托管費
B、申購(認購)費
C、贖回費
D、銷售服務費
正確答案是：A
5、投資人認購基金的申請被銷售機構受理并不代表該申請一定成功，僅代表銷售機構確實接受了認購申請，一般可于( )日查詢認購申請的受理情況，認購的最終結果要待基金募集期結束后才能確認。
A、T+1
B、T+2
C、T+3
D、T+7
正確答案是：B
6、開放式基金的開放期，基金管理人應披露基金每個開放日的( )。
A、A.基金份額凈值和基金累計份額凈值
B、B.基金資產凈值和基金份額凈值
C、C.基金資產總值和基金資產凈值
D、D.基金資產凈值和基金累計份額凈值
正確答案是：B
7.基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業(yè)務，凈資產不得低于( )。
A、1億人民幣
B、2億人民幣
C、5億人民幣
D、10億人民幣
答案：B
【解析】此題考察基金的受托資產管理業(yè)務。
8.對基金投資進行限制的主要目的不包括( )。
A、引導基金分散投資，降低風險
B、發(fā)揮基金引導市場的積極作用
C、避免基金操縱市場
D、引導基金消除市場系統(tǒng)風險
答案：D
【解析】對基金投資進行限制的3個主要目的。
9.下列不是證券投資基金的別稱的是( )。
A、交易所交易基金
B、證券投資信托基金
C、單位信托基金
D、共同基金
答案：A
【解析】交易所交易基金是ETF。
10.平衡型基金一般將( )的資產投資于債券及優(yōu)先股。
A、10%～15%
B、15%～25%
C、25%～50%
D、50%～75%
答案：C
【解析】平衡型基金一般將25%～50%的資產投資于債券及優(yōu)先股。
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