準(zhǔn)備證券從業(yè)考試的同學(xué)們?cè)谄綍r(shí)的復(fù)習(xí)中可不要忽視了習(xí)題的練習(xí)哦!下面是出國(guó)留學(xué)網(wǎng)小編為你分享的“2017證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題及答案解析一”，供大家參考學(xué)習(xí)，希望對(duì)大家有所幫助。更多內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注出國(guó)留學(xué)網(wǎng)。
(1) 按( )的不同，可以將分級(jí)基金分為公募基金和私募基金兩種類(lèi)型。
A: 運(yùn)作方式
B: 投資對(duì)象
C: 投資風(fēng)格
D: 募集方式
答案:D
解析: 根據(jù)募集方式的不同，可以將基金分為公募基金和私募基金。
(2) 填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)是( )。
A: 證券賬戶(hù)號(hào)碼
B: 買(mǎi)賣(mài)方向
C: 買(mǎi)賣(mài)證券的名稱(chēng)
D: 買(mǎi)賣(mài)數(shù)量
答案:C
解析: 品種指客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的名稱(chēng)，也是填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)。
(3) 下列關(guān)于公司型基金特點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A: 基金的設(shè)立程序類(lèi)似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)
B: 基金資產(chǎn)歸公司所有
C: 投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人
D: 基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類(lèi)似，設(shè)有董事會(huì)
答案:C
解析:
公司型基金的特點(diǎn)包括：①基金的設(shè)立程序類(lèi)似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)。但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專(zhuān)業(yè)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)或管理人來(lái)經(jīng)營(yíng)、管理基金資產(chǎn)。②基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類(lèi)似，設(shè)有董事會(huì)和股東大會(huì)?；鹳Y產(chǎn)歸公司所有。
(4)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得存在( )情形。
A: 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%
B: 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的5%
C:基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量
D: 違反基金合同關(guān)于投資品種、投資策略和投資比例等約定
答案:C
解析:基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%;②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的10%;③基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;④違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。
(5) 如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所取( )為成交價(jià)。
A: 可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格
B: 在該價(jià)格以上的買(mǎi)入申報(bào)累計(jì)數(shù)量與在該價(jià)格以下的賣(mài)出申報(bào)累計(jì)數(shù)量之差最小的價(jià)格
C: 使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格
D: 中間價(jià)
答案:B
解析:集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為：①可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格;②高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格;③與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格。如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，深圳證券交易所取在該價(jià)格以上的買(mǎi)入申報(bào)累計(jì)數(shù)量與在該價(jià)格以下的賣(mài)出申報(bào)累計(jì)數(shù)量之差最小的價(jià)格為成交價(jià)。
(6) 托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)( )的一定比率計(jì)算。
A: 凈值
B: 總值
C: 市場(chǎng)價(jià)值
D: 公允價(jià)值
答案:A
解析:托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。
(7) 上市公司最常見(jiàn)、最主要的資本公積金來(lái)源是( )。
A: 股票發(fā)行溢價(jià)
B: 接受的贈(zèng)與
C: 資產(chǎn)增值
D: 因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額
答案:A
解析:股份公司的資本公積金主要來(lái)源于股票發(fā)行的溢價(jià)收入、接受的贈(zèng)與、資產(chǎn)增值、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額等。其中，股票發(fā)行溢價(jià)是上市公司最常見(jiàn)、最主要的資本公積金來(lái)源。
(8) 扣除通貨膨脹影響后的利率稱(chēng)為( )。
A: 公定利率
B: 名義利率
C: 實(shí)際利率
D: 市場(chǎng)利率
答案:C
解析:如果發(fā)生通貨膨脹，投資者所得的貨幣購(gòu)買(mǎi)力會(huì)貶值，因此投資者所獲得的真實(shí)收益必須剔除通貨膨脹影響，這就是實(shí)際利率。
(9) 投資者在購(gòu)買(mǎi)封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付( )。
A: 申購(gòu)費(fèi)
B: 印花稅
C: 贖回費(fèi)
D: 手續(xù)費(fèi)
答案:D
解析: 投資者在買(mǎi)賣(mài)封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付手續(xù)費(fèi)。
(10) 調(diào)節(jié)貨幣市場(chǎng)資金供求的杠桿是( )。
A: 利息
B: 利率
C: 匯率
D: 購(gòu)買(mǎi)力
答案:B
解析: 利率是資金的價(jià)格，是調(diào)節(jié)貨幣市場(chǎng)資金供求的杠桿。
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