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證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)易錯(cuò)知識(shí)點(diǎn)九
1、《證券法》第二百一十七條規(guī)定，證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。(超3停3，吊銷執(zhí)照)
2、《證券投資基金銷售管理辦法》第十四條規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備的條件有：持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)三個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度。
風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)
《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第十九條規(guī)定，證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：①凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%;②流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%③凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;④凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%;⑤凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%;
財(cái)務(wù)報(bào)告
《公司法》第一百四十五條規(guī)定，上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)半年公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
財(cái)務(wù)顧問相關(guān)
3、《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第三十條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。
《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十四條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財(cái)務(wù)顧問主辦人的下列證明文件：①證券從業(yè)資格證書;②中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件;③中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格的證書;④財(cái)務(wù)顧問申請(qǐng)人推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人的推薦函;⑤不存在數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)的說明;⑥最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄的說明;⑦最近24個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分的說明;⑧最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明;⑨中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件。(24誠信-24自律-36違法)
4、《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》第八條規(guī)定，證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計(jì)額不得超過凈資本的100%，其中股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的15%計(jì)算，國債期貨以國債期貨合約價(jià)值總額的5%計(jì)算。
投資顧問和分析師
《證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求》規(guī)定，申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交以下書面材料：①執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表;②身份證復(fù)印件;③學(xué)歷證書復(fù)印件;④具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;⑤未受過刑事處罰的證明;⑥證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊(cè)登記。
賬戶相關(guān)
5、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第十七條規(guī)定，合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶5個(gè)工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯局備案。
6、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中，客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的2個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。
7、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營賬戶。證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
8、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(4個(gè)賬戶)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行(2個(gè)賬戶)分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
9、《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第十二條規(guī)定，證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分剮開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。
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