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2018年司法考試案例分析：未載明時間的產(chǎn)品宣傳冊亦可構(gòu)成現(xiàn)有設(shè)計抗辯
【案情回放】
原告海斯曼公司是名稱為“跑步機(HSM-T09B2)”(專利號：ZL2016 3 0134728.3)的外觀設(shè)計專利的權(quán)利人。2017年4月6日、4月12日，原告分別對被告康瑞達公司的官方網(wǎng)站及該公司在阿里巴巴國際站的銷售網(wǎng)站向公證處申請網(wǎng)頁公證;并于同年4月17日向法院申請訴前證據(jù)保全，法院根據(jù)原告申請采取訴前證據(jù)保全措施，到被告公司查扣了涉案侵權(quán)產(chǎn)品。原告認為被告構(gòu)成專利侵權(quán)，請求法院判令被告停止侵權(quán)，并賠償經(jīng)濟損失10萬元。立案后，原告向法院提出財產(chǎn)保金申請。寧波市中級人民法院經(jīng)審理認為：原告海斯曼公司系涉案專利權(quán)利人，該專利合法有效，應(yīng)受法律保護。庭審中，被告康瑞達公司認可被訴侵權(quán)設(shè)計落入原告專利保護范圍，認可被控侵權(quán)產(chǎn)品的制造、銷售、許諾銷售，并提交了三份產(chǎn)品宣傳冊作為現(xiàn)有設(shè)計的對比文件，上述宣傳冊均未載明時間。結(jié)合宣傳冊記載的內(nèi)容、被告的工商變更登記情況、與案外人的房屋租賃合同及支付給案外人員工的款項，以及宣傳冊中被告現(xiàn)住所地照片、被告工商登記、2015年10月某設(shè)計工作室確認稿等，可以認定涉案產(chǎn)品宣傳冊的印制時間早于涉案專利申請日，被告的現(xiàn)有設(shè)計抗辯成立，被訴侵權(quán)產(chǎn)品不構(gòu)成侵權(quán)。遂判決：駁回原告訴訟請求。一審宣判后，雙方當事人均未提起上訴，判決現(xiàn)已生效。
【不同觀點】
本案爭議焦點主要集中于，以未載明時間的產(chǎn)品宣傳冊進行現(xiàn)有設(shè)計抗辯是否成立，即涉案產(chǎn)品圖片是否在專利申請日前已經(jīng)通過涉案產(chǎn)品宣傳冊為公眾所知。
第一種觀點認為，專利法第二十二條規(guī)定：“本法所稱現(xiàn)有設(shè)計，是指申請日以前在國內(nèi)外為公眾所知的設(shè)計。”未載明時間的宣傳冊無法確定印制、公開日期，無法證明是否在申請日之前為國內(nèi)外公眾所知，不應(yīng)作為被告現(xiàn)有設(shè)計抗辯的依據(jù)。
第二種觀點認為，可通過提交司法鑒定的途徑確定宣傳冊的印制、公布時間，并依據(jù)具體的鑒定結(jié)果判斷相應(yīng)的現(xiàn)有設(shè)計抗辯能否成立。
第三種觀點認為，鑒于司法鑒定具有耗時久、成本高的缺點，為提升訴訟效率，實現(xiàn)訴訟經(jīng)濟和司法便民的目標，個案中不宜過于頻繁地使用司法鑒定手段。況且，目前的司法鑒定從技術(shù)上還不能十分精確地確認紙質(zhì)宣傳冊的印制時間。那么，在不宜直接采信未載明時間的產(chǎn)品宣傳冊的情況下，應(yīng)該結(jié)合全案證據(jù)加以綜合考量，推斷出宣傳冊的印發(fā)時間，在此基礎(chǔ)上形成關(guān)于被告現(xiàn)有設(shè)計抗辯是否成立的判斷。具體來說，應(yīng)結(jié)合相應(yīng)的宣傳冊是否系孤證、能否與其他間接證據(jù)相互印證進而形成完整的證據(jù)鏈、對方當事人是否提出反證等因素,并依據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》規(guī)定的高度可能性證明標準綜合判定。本案中，結(jié)合被告提交的產(chǎn)品宣傳冊記載的內(nèi)容、康博瑞公司的工商變更登記情況、與案外人的房屋租賃合同及支付給案外人員工的款項，以及另一本宣傳冊中被告現(xiàn)住所地照片、被告工商登記、2015年10月某設(shè)計工作室確認稿及被告2016年產(chǎn)品宣傳冊等相關(guān)證據(jù)，可以認定宣傳冊發(fā)放時間早于原告涉案專利申請日，這兩本產(chǎn)品宣傳冊可以作為本案現(xiàn)有設(shè)計抗辯。
【法官回應(yīng)】
未載明時間的產(chǎn)品宣傳冊可否構(gòu)成現(xiàn)有設(shè)計抗辯應(yīng)結(jié)合全案證據(jù)考量
宣傳冊雖未載明時間，但法官可結(jié)合全案證據(jù)進行綜合判定。而且，產(chǎn)品宣傳冊的內(nèi)容用途決定其并非面向內(nèi)部，在對方當事人未舉證其發(fā)放對象限定為特殊群體之時，法官可根據(jù)經(jīng)驗法則，推定其發(fā)放范圍為不特定的公眾，從而形成關(guān)于被告現(xiàn)有設(shè)計抗辯是否成立的判斷。
一、結(jié)合產(chǎn)品宣傳冊的內(nèi)容用途及具體產(chǎn)品等判斷其發(fā)放范圍
產(chǎn)品宣傳冊是企業(yè)最直觀、最形象、最有效的對外宣傳形式之一。宣傳冊通常以紙質(zhì)材料為載體，通過合理調(diào)動與配置文字、圖片、色彩等個體元素，完美地展示企業(yè)產(chǎn)品的各種特性，為用戶提供詳盡的產(chǎn)品信息，以達到實用價值最大化的效果。為了實現(xiàn)上述目標，企業(yè)往往會依據(jù)自身的經(jīng)營規(guī)模和相應(yīng)的目標群體確定具體的發(fā)放對象和范圍。因此，產(chǎn)品宣傳冊自誕生之日起，就不是面向企業(yè)員工等內(nèi)部群體的。當然，也不排除部分產(chǎn)品的供應(yīng)對象較為固定或者特殊，故其宣傳冊的發(fā)放對象被限定為少量群體。對此，需由當事人提交相應(yīng)的經(jīng)營數(shù)據(jù)等予以證實，或由法官結(jié)合常識、經(jīng)驗和法理邏輯進行判斷。在對方當事人未舉證產(chǎn)品宣傳冊的發(fā)放對象被限定為特殊群體之時，可推定其發(fā)放對象為不特定的公眾，并在此基礎(chǔ)上形成關(guān)于被告現(xiàn)有設(shè)計抗辯是否成立的判斷。被訴侵權(quán)產(chǎn)品為跑步機，不屬于特定產(chǎn)品，故其產(chǎn)品宣傳冊的發(fā)放范圍是目標客戶及潛在客戶等不特定的群體，在對方當事人未提交反證的情形下，可以認定其自發(fā)放之日起已面向不特定的公眾公開。
二、綜合全案證據(jù)判斷產(chǎn)品宣傳冊的印制、公布時間
本案被告提供的第一本產(chǎn)品廣告冊封面印有“Ningbo Kangborui Electrical Appliance Co. Ltd.”，第二頁廠房上有“康博瑞電器”招牌，后印有康博瑞公司的中文拼音及英文地址。因康博瑞公司與被告康瑞達公司系關(guān)聯(lián)企業(yè)，結(jié)合被告提供的康博瑞公司工商變更登記情況及其與案外人的廠房租賃合同、康博瑞公司支付給案外人的款項，可以證明法院訴前證據(jù)保全中扣押的康博瑞公司產(chǎn)品宣傳冊印制時間應(yīng)為該公司地址變更(即2014年7月30日)之前，該時間早于原告涉案專利申請日。該本產(chǎn)品宣傳冊可支持本案現(xiàn)有設(shè)計抗辯。關(guān)于被告所述其2015年的產(chǎn)品宣傳冊，結(jié)合該宣傳冊第二頁即被告現(xiàn)住所地照片、被告工商登記、2015年10月13日某設(shè)計工作室確認稿及被告2016年產(chǎn)品宣傳冊，綜合各類間接證據(jù)形成完整的證據(jù)鏈，可據(jù)此認定該宣傳冊印發(fā)時間為2015年，早于原告涉案專利申請日2016年4月8日，本案現(xiàn)有設(shè)計抗辯因此成立。
三、權(quán)利人不提供專利權(quán)評價報告的影響
法院于立案同日書面告知原告提供涉案專利的評價報告。原告回函認為涉案專利系其獨立設(shè)計研發(fā)，故不提供涉案專利的評價報告。法院綜合考量了采取臨時救濟措施的必要性、權(quán)利人的勝訴可能性等因素后，告知原告法院不同意其財產(chǎn)保全申請。這就涉及專利權(quán)評價報告的制度價值、法律依據(jù)及其與民事訴訟制度的銜接問題。
1.專利權(quán)評價報告的制度價值與法律依據(jù)
我國實行實用新型和外觀設(shè)計專利初步審查制度，在提高審查效率、縮減申請成本的同時，大大增加了不符合授權(quán)條件的申請被授予專利權(quán)的可能性。由此，專利權(quán)評價報告制度應(yīng)運而生，國家知識產(chǎn)權(quán)局根據(jù)專利權(quán)人或利害關(guān)系人的請求，在實用新型或外觀設(shè)計被授予專利權(quán)后對相關(guān)專利進行檢索，并就該專利是否符合授權(quán)條件進行分析和評價，作出相應(yīng)的專利權(quán)評價報告。該制度彌補了實用新型和外觀設(shè)計專利未經(jīng)實質(zhì)審查的不足，不僅為權(quán)利人提供了更客觀全面的專利信息，也為社會公眾明確行為邊界、避免動輒得咎提供了相對穩(wěn)定的預(yù)期，同時，亦為專利授權(quán)確權(quán)及侵權(quán)訴訟的當事人維權(quán)應(yīng)訴提供了便利?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問題若干規(guī)定》第八條規(guī)定：“……對申請日在2009年10月1日以后的實用新型或者外觀設(shè)計提起侵犯專利權(quán)訴訟……根據(jù)案件審理需要，人民法院可以要求原告提交檢索報告或者專利權(quán)評價報告。原告無正當理由不提交的，人民法院可以裁定中止訴訟或者判令原告承擔可能的不利后果?！?BR> 2.專利權(quán)評價報告與民事訴訟制度的銜接
第一，專利權(quán)評價報告不是立案的必要條件。司法實踐中，專利權(quán)評價報告不具有可訴性，其僅作為法院判斷是否中止訴訟的證據(jù)，為專利行政制度與民事侵權(quán)訴訟的平穩(wěn)銜接提供過渡性橋梁。在未經(jīng)法定程序宣告專利無效的情況下，對權(quán)利人不利的評價報告并不能實質(zhì)性地否定專利的有效性，也不能抹除專利權(quán)人的身份。正是鑒于專利權(quán)評價報告的證據(jù)屬性，權(quán)利人拒絕提交評價報告不影響其訴權(quán)的行使，提交專利權(quán)評價報告亦非法院立案的必要條件。
第二，出具專利權(quán)評價報告可作為采取臨時救濟措施的條件。首先，證據(jù)保全、財產(chǎn)保全等臨時救濟措施具有快速、高效、便捷的特點，實踐中大多通過書面審查作出裁定，因此可能產(chǎn)生被訴侵權(quán)人的權(quán)利缺乏充分保障的弊端。其次，我國的實用新型和外觀設(shè)計專利授權(quán)未經(jīng)實質(zhì)審查，所以應(yīng)提出更高的審查要求。這既是法院采取臨時救濟措施時審查具體條件的要求，也是平衡當事人雙方利益的需要。最后，退而言之，即便權(quán)利人提交了于己不利的專利權(quán)評價報告，亦不能代替法院作出是否采取臨時救濟措施的決定。評價報告的證據(jù)屬性決定了其僅具有參考價值，而非終局性的決定因素。是否采取相應(yīng)的臨時救濟措施，仍需由法官結(jié)合“必要性”、申請人的“勝訴可能性”“比例性”等審查條件綜合考量。
本案原告拒絕提交涉案外觀設(shè)計專利權(quán)的評價報告，法院遂告知不同意其財產(chǎn)保全申請，充分彰顯了專利權(quán)評價報告的制度功能。在此基礎(chǔ)上，警示權(quán)利人根據(jù)案件審理需要及時提交專利權(quán)評價報告的義務(wù)，并明確了拒絕承擔相應(yīng)義務(wù)的不利后果，對于類似案件的審理具有積極的參考價值和借鑒意義。
(作者單位：浙江省寧波市中級人民法院)