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2017年12月證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》模擬題及答案（六）
1[單選題] 企業(yè)債的發(fā)行要得到( )的核準(zhǔn)。
A.國(guó)家發(fā)展改革委
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)保監(jiān)會(huì)
參考答案：A
參考解析：企業(yè)債券由1993年8月2日國(guó)務(wù)院發(fā)布的《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)范。根據(jù)規(guī)定，發(fā)行企業(yè)債券，需要經(jīng)過向有關(guān)主管部門進(jìn)行額度申請(qǐng)和發(fā)行申報(bào)兩個(gè)步驟。擬發(fā)行企業(yè)要向國(guó)家發(fā)展改革委提出額度申請(qǐng)和發(fā)行申報(bào)，國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)通過并經(jīng)中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)簽后，由國(guó)家發(fā)展改革委下達(dá)批復(fù)文件。
2[單選題] 金融債券的期限以( )較為多見。
A.短期
B.中期
C.長(zhǎng)期
D.永久期
參考答案：B
參考解析：金融債券的期限以中期較為多見。
3[單選題] 中央銀行票據(jù)的期限通常為( )。
A.3個(gè)月至6個(gè)月
B.3個(gè)月至1年
C.3個(gè)月至3年
D.6個(gè)月至3年
參考答案：C
參考解析：中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱“央票”，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個(gè)月至3年。
4[單選題] 在( )，我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債。
A.20世紀(jì)60年代和70年代
B.20世紀(jì)50年代和60年代
C.20世紀(jì)50年代和70年代
D.20世紀(jì)70年代和80年代
參考答案：A
參考解析：我國(guó)進(jìn)入第一個(gè)“五年計(jì)劃”建設(shè)時(shí)期以后，為了加速國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)，中央人民政府決定于1954年開始連續(xù)發(fā)行建設(shè)公債，一共發(fā)行了5次，發(fā)行對(duì)象是社會(huì)各階層人士。在20世紀(jì)60年代和70年代，我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債。
5[單選題] 可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券共同采用的交割方式是( )。
A.股票交割
B.現(xiàn)金交割
C.混合交割
D.黃金交割
參考答案：A
參考解析：可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券交割方式不同。前者在國(guó)外有股票、現(xiàn)金和混合3種交割方式，后者一般采用股票交割。
6[單選題] 在中國(guó)境外注冊(cè)、在中國(guó)香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國(guó)內(nèi)地公司的股票，被稱為( )。
A.N股
B.H股
C.紅籌股
D.B股
參考答案：C
參考解析：紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在中國(guó)香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國(guó)內(nèi)地的股票。紅籌股不屬于外資股。選項(xiàng)A，N股是指在紐約上市的外資股;選項(xiàng)B，H股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股;選項(xiàng)D，B股是境內(nèi)上市外資股。
7[單選題] 下列選擇中，屬于歐洲債券的是( )。
A.猛犬債券
B.龍債券
C.斗牛士債券
D.武士債券
參考答案：B
參考解析：龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。它屬于歐洲債券。
8[單選題] 關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元
B.有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬元
C.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
D.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息
參考答案：B
參考解析：公開發(fā)行企業(yè)債券的股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元。
9[單選題] 混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于( )，發(fā)行人可以延期支付利息。
A.4%
B.5%
C.8%
D.10%
參考答案：A
參考解析：混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。
10[單選題] 企業(yè)債券的發(fā)行，采取( )的承銷方式。
A.代銷
B.助銷
C.余額包銷
D.承銷團(tuán)承銷
參考答案：C
參考解析：企業(yè)債券的發(fā)行，應(yīng)組織承銷團(tuán)以余額包銷的方式承銷。
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