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2017年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》章節(jié)試題：證券投資者
證券投資者大綱內(nèi)容
掌握證券市場投資者的概念、特點及分類;了解我國證券市場投資者結(jié)構(gòu)及演化。
掌握機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點及分類;熟悉機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中的作用;熟悉政府機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點及分類;掌握金融機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點及分類;熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點;掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點;掌握基金類投資者的概念、特點及分類。
掌握個人投資者的概念;熟悉個人投資者的風(fēng)險特征與投資者適當(dāng)性。
證券投資者試題
1、用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價證券投資活動的法人機(jī)構(gòu)是( )。[2016年10月真題]
A.機(jī)構(gòu)投資者
B.投資銀行
C.投資公司
D.證券公司
參考答案：A
參考解析：一般來講，機(jī)構(gòu)投資者是指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資證券投資基金的在中國合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)構(gòu)。從廣義上講是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價證券投資活動的法人機(jī)構(gòu)。
2、國內(nèi)基金管理公司通過募集基金投資國外證券的稱為( )。[2016年10月真題]
A.QDII
B.QFII
C.0TC
D.FICC
參考答案：A
參考解析： 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)，是指符合《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)在中華人民共和國境內(nèi)募集資金，運用所募集的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。
3、政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資的主要目的是進(jìn)行宏觀調(diào)控和( )。[2016年3月真題]
A.獲取利息
B.獲取資本收益
C.調(diào)劑資金余缺
D.獲取投資回報
參考答案：C
參考解析： 機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。各級政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買政府債券、金融債券投資于證券市場。
組合型選擇題:
1、一般來說，參與證券投資的經(jīng)營性金融機(jī)構(gòu)有( )等。[2015年3月真題]
Ⅰ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)Ⅱ.保險經(jīng)營機(jī)構(gòu)
Ⅲ.中央銀行Ⅳ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：參與證券投資的政府機(jī)構(gòu)主要指中央銀行，參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險經(jīng)營機(jī)構(gòu)以及其他金融機(jī)構(gòu)等。
2、可以在證券交易所掛牌交易的證券、除了股票以外，還有( )。[2014年11月真題]
Ⅰ.基金Ⅱ.國債Ⅲ.公司債Ⅳ.權(quán)證
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 在證券交易所掛牌交易的品種包括股票、基金、債券、權(quán)證和經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他交易品種。
3、根據(jù)不同的投資者對風(fēng)險的不同態(tài)度，理論上可以將投資者分為以下類型( )。[2014年9月真題]
Ⅰ.風(fēng)險偏好型Ⅱ.風(fēng)險中立型Ⅲ.風(fēng)險模糊型Ⅳ.風(fēng)險回避型
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險偏好型、風(fēng)險中立型和風(fēng)險回避型三種類型。實踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和資產(chǎn)分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。
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