2017證券市場基礎(chǔ)知識習(xí)題與解析一

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    1.上證國債指數(shù)的樣本是( )。
    A、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債
    B、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債
    C、在上誨證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債
    D、在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債
    答案:B
    【解析】上證國債指數(shù)的樣本是在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債。
    2.在通貨膨脹情況下,發(fā)行保值貼補債券,這是對( )的補償。
    A、信用風(fēng)險
    B、購買力風(fēng)險
    C、經(jīng)營風(fēng)險
    D、財務(wù)風(fēng)險
    答案:B
    【解析】在通貨膨脹情況下,發(fā)行保值貼補債券,這是對購買力風(fēng)險的補償。
    3.股份有限公司在創(chuàng)業(yè)板申請股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。
    A、股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行。
    B、公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上
    C、公司股本總額不少于人民幣5000萬元
    D、公司在最近3年無重大違法行為,財務(wù)會計報告無虛假記載
    答案:C
    【解析】公司股本總額不少于人民幣3000萬元。
    4.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下( )或當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間,由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價。
    A、20%
    B、30%
    C、40%
    D、50%
    答案:B
    【解析】無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下30%或當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間,由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價。
    5.( )是最普通、最基本的股息形式。
    A、股票股息
    B、財產(chǎn)股息
    C、現(xiàn)金股息
    D、負債股息
    答案:C
    【解析】現(xiàn)金股息是最普通、最基本的股息形式。
    6.證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券中介機構(gòu)和( )三部分組成。
    A、會計審計機構(gòu)
    B、證券公司
    C、證券投資者
    D、證券經(jīng)營機構(gòu)
    答案:C
    【解析】證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券中介機構(gòu)和證券投資者三部分組成。
    7.同證券交易所相比,場外交易市場( )。
    A、管理比較寬松,缺乏統(tǒng)一的組織和章程
    B、通過公開競價方式?jīng)Q定交易價格
    C、采取經(jīng)紀(jì)制
    D、交易效率較高
    答案:A
    【解析】場外交易市場管理比較寬松,缺乏統(tǒng)一的組織和章程。
    8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),公司凈資本不得低于( )。
    A、2億元
    B、3億元
    C、5億元
    D、8億元
    答案:A
    【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),公司凈資本不得低于2億元。
    9.我國證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的( )計算營運風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
    A、5%
    B、8%
    C、10%
    D、15%
    答案:C
    【解析】我國證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的10%計算營運風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
    10.與金融現(xiàn)貨交易相比,金融期貨交易的主要目的是( )。
    A、投資
    B、投機
    C、套期保值
    D、套利
    答案:C
    【解析】與金融現(xiàn)貨交易相比,金融期貨交易的主要目的是套期保值。
    
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