下面是出國留學網(wǎng)為大家整理的“2017年證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》密押試題與解析【二】”，供大家參考學習，希望廣大考生放松心態(tài)，從容應對，正常發(fā)揮。更多考試資訊請關注我們網(wǎng)站的更新哦!
(1) 境內(nèi)上市外資股發(fā)行中的盡職調查的參與者有( )。
Ⅰ.主承銷商
Ⅱ.國際協(xié)調人
Ⅲ.會計師和估值師
Ⅳ.律師
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:盡職調查是指中介機構在企業(yè)的協(xié)助下，對擬募股企業(yè)與本次發(fā)行有關的一切事項進行現(xiàn)場調查、資料采集的一系列活動。參與者一般是主承銷商、國際協(xié)調人、律師、會計師和估值師。
(2) 證券交易必須遵循的原則有( )。
Ⅰ.公開原則Ⅱ.公平原則Ⅲ.公正原則1V.自主原則
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析:
證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應該貫穿于證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。
(3) 上市公司申請發(fā)行新股，應當符合公司章程合法有效，( )制度健全能夠依法有效履行職責。
1.股東大會Ⅱ.董事會
Ⅲ.監(jiān)事會Ⅳ.獨立董事
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(4) 下列選項中，屬于擔任基金托管人的條件有( )。
Ⅰ.設有專門的基金托管部門
Ⅱ.凈資產(chǎn)符合有關規(guī)定
Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)
Ⅳ.注冊資本不低于1億元人民幣
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅣ
答案:D
解析:根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第19條的規(guī)定。
財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當履行以下職責：①接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險;②就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務，幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經(jīng)營風險，提出對策和建議。設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規(guī)定制作申報文件;③對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務;④在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求.客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見;⑤接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調委托人及其他專業(yè)機構進行答復;⑥根據(jù)中圍證監(jiān)會的相關規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關義務;⑦中國證監(jiān)會要求的其他事項。
(5)上市公司的股東違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括( )。
Ⅰ.監(jiān)管談話
Ⅱ.罰款
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.責令改正
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢ
答案:B
解析:根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關規(guī)定，證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、NN或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務;②舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等;③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務;④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務;⑤中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。
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