下面是出國留學(xué)網(wǎng)為大家整理的“2017年證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》密押試題與解析【一】”，供大家參考學(xué)習(xí)，希望廣大考生放松心態(tài)，從容應(yīng)對，正常發(fā)揮。更多考試資訊請關(guān)注我們網(wǎng)站的更新哦!
(1) 下列關(guān)于召開股東會會議的通知時間，說法正確的有( )。
Ⅰ.沒有約定的，召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體股東
Ⅱ.公司章程若約定召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體股東，則從其約定
Ⅲ.全體股東若約定召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開20日前通知全體股東，則從其約定
Ⅳ.召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體股東，不能自行約定
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計劃說明書等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。
(2)下列選項中，關(guān)于《上市公司并購重組財務(wù)顧問專業(yè)意見附表》的說法正確的有( )
Ⅰ.財務(wù)顧問需要在審慎核查的基礎(chǔ)上針對《專業(yè)意見附表》中所述問題回答“是”或“否”
Ⅱ.如未能對相關(guān)問題進(jìn)行核查、無法發(fā)表核查意見或者存在需要說明事項的，應(yīng)當(dāng)在附注中加以說明
Ⅲ.《專業(yè)意見表》規(guī)定的關(guān)注要點是對財務(wù)顧問從事相關(guān)并購重組業(yè)務(wù)的最低要求
Ⅳ.如有特別事項需要予以說明的.可以另附書面文件說明
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 略
(3) 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有的行為包括( )。
Ⅰ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)
Ⅱ.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動
Ⅲ.在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離
Ⅳ.接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢ
答案:B
解析: 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
(4) 下列各項中.屬于證券交易委托指令要素的有( )。
Ⅰ.買賣方向Ⅱ.委托日期
Ⅲ.買賣價格Ⅳ.買賣品種
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:B
解析: 委托指令的基本要素包括：證券賬號、日期、買賣方向、品種、數(shù)量、價格。
(5) 下列關(guān)于上市公司董事會秘書的表述。正確的有( )。
Ⅰ.董事會秘書由經(jīng)理提名.經(jīng)董事會聘任或解聘
Ⅱ.董事會秘書是公司高級管理人員
Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事會秘書
Ⅳ.公司財務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任董事會秘書
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:《公司法》第124條規(guī)定：“上市公司設(shè)董事會秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜?！鄙鲜泄镜亩聲貢枪靖呒壒芾砣藛T.對董事會負(fù)責(zé)。董事會秘書由董事長提名，經(jīng)董事會聘任或解聘。公司董事或者其他高級管理人員可以兼任公司董事會秘書.
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