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2017年12證券從業(yè)《法律法規(guī)》仿真卷及答案(2)
1.對證券投資基金的特點認識正確的有( )。
Ⅰ.基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構投資于各種金融工具.以謀取資產的增值
Ⅱ.以科學的投資組合降低風險、提高收益
Ⅲ.基金實行專業(yè)理財制度，由受過專門訓練、具有比較豐富的證券投資經驗的專業(yè)人士制定投資策略和投資組合的方案
Ⅳ.證券投資基金擁有大量的資金.可以幫助政府穩(wěn)定市場
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
2.以下對開放式基金說法正確的是( )。
Ⅰ.基金份額總額不固定Ⅱ.不得申請贖回
Ⅲ.可以申購或者贖回Ⅳ.需要以現(xiàn)金形式保持一部分資金
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.通常情況下，基金所支付的費用主要包括( )。
Ⅰ.基金管理費Ⅱ.基金銷售服務費
Ⅲ.基金交易費Ⅳ.基金運作費用
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.我國《證券投資基金法》規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備的條件有( )。
Ⅰ.注冊資本不低于5000萬元人民幣.且必須為實繳貨幣資本
Ⅱ.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣
Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
Ⅳ.有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.以下對ETF說法正確的是( )。
Ⅰ.采用主動管理模式Ⅱ.采用指數(shù)基金模式
Ⅲ.實物申購、贖回Ⅳ.有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.決定封閉式基金封閉期限長短的因素有( )。
Ⅰ.宏觀經濟形勢Ⅱ.基金規(guī)模
Ⅲ.基金托管人的信用評級Ⅳ.基金本身投資期限的長短
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7.決定債券再投資收益的主要因素是( )。
Ⅰ.債券的償還期限Ⅱ.息票收入
Ⅲ.宏觀經濟政策Ⅳ.市場利率的變化
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
8.下列證券中，最容易受到購買力風險影響的證券為( )。
Ⅰ.普通股Ⅱ.優(yōu)先股
Ⅲ.固定收益政府債券Ⅳ.固定收益金融債券
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.以下屬于非系統(tǒng)性風險的是( )。
Ⅰ.信用風險Ⅱ.經營風險
Ⅲ.財務風險Ⅳ.購買力風險
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
10.根據(jù)我國證券交易所的相關規(guī)定.集合競價確定成交價的原則有( )。
Ⅰ.可實現(xiàn)最大成交量的價格
Ⅱ.使未成交量最小的申報價格
Ⅲ.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格
Ⅳ.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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