要參加證券從業(yè)資格考試的同學(xué)們注意啦!下面是出國(guó)留學(xué)網(wǎng)小編為你整理“2017年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行承銷》習(xí)題二”，供大家參考學(xué)習(xí)，希望對(duì)大家有所幫助。更多內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注出國(guó)留學(xué)網(wǎng)的更新哦!
判斷題
1、公司型基金的基金公司負(fù)責(zé)基金的投資操作和日常管理。
2、證券投資基金的投資對(duì)象為貨幣市場(chǎng)工具和資本市場(chǎng)工具。
3、創(chuàng)業(yè)投資基金的主要投資對(duì)象是股票、債券、證券投資基金等。
4、公司型基金可以是封閉式基金，也可以是開放式基金。
5、公募基金既可以上市流通，也可以不流通。
6、離岸基金是指在本國(guó)募集資金投資于外國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。
7、在岸基金是指在外國(guó)募集資金投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。
8、指數(shù)基金的投資對(duì)象是股票市場(chǎng)指數(shù)。
9、公司型基金可以借貸而契約型基金不可以。
10、封閉式基金可以掛牌上市交易。
11、開放式基金既可以掛牌上市交易，也可以柜臺(tái)交易。
12、第一只證券投資基金誕生于美國(guó)。
13、證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)之一是從封閉式基金為主向以開放式基金為主。
14、證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)之一是從公司型基金為主向契約型基金為主。
15、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)指的是董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)與管理層之間相互制約的關(guān)系。
16、基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)應(yīng)該少于最大股東委派的董事人數(shù)。
17、我國(guó)封閉式基金不允許折價(jià)發(fā)行。
18、信托關(guān)系的當(dāng)事人中，委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人。受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。
19、基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于四分之一。
20、我國(guó)封閉式基金的發(fā)行期限為兩個(gè)月。
21、我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的70%方可成立。
22、開放式基金不可以直接銷售。
23、開放式基金的發(fā)行方式包括公募發(fā)行和私募發(fā)行。
24、開放式基金只能代理發(fā)行而不能自行發(fā)行。
25、經(jīng)基金持有人大會(huì)通過，封閉式基金就可以轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金。
26、基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文件由基金托管人保存15天。
27、我國(guó)對(duì)基金的設(shè)立采用注冊(cè)制。
28、在注冊(cè)制下，證券監(jiān)管當(dāng)局必須對(duì)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行審查。
29、在核準(zhǔn)制下，證券監(jiān)管當(dāng)局不對(duì)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行審查。
30、在我國(guó)，基金發(fā)起人包括證券公司、信托投資公司、基金管理公司和金融咨詢公司。
31、在我國(guó)，基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于兩億元人民幣。
32、我國(guó)股票市場(chǎng)允許保證金交易。
33、期權(quán)可以分為美式期權(quán)和歐洲期權(quán)。
34、ADR所代表的是非美國(guó)公司股票的所有權(quán)。
35、期貨合約其實(shí)就是遠(yuǎn)期合約。
36、基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于四億元人民幣。
37、基金管理公司的發(fā)起人的實(shí)收資本不少于三億元人民幣。
38、擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為三千萬(wàn)元人民幣。
39、代表百分之五十以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理任必須退任。
40、證券投資基金的投資對(duì)象為股票、債券和其他證券投資基金。
1、錯(cuò)誤 2、正確 3、錯(cuò)誤 4、正確 5、正確
6、錯(cuò)誤 7、錯(cuò)誤 8、錯(cuò)誤 9、錯(cuò)誤 10、正確
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