參加證券從業(yè)資格考試的同學(xué)注意啦!下面是出國留學(xué)網(wǎng)小編為你分享的[2017《證券基本法律法規(guī)》講義：第一章第1節(jié)]，供大家參考學(xué)習(xí)，希望對大家有所幫助。歡迎大家繼續(xù)關(guān)注證券考試頻道查看相關(guān)資訊，可按Ctrl+D收藏頻道!更多考試資訊請關(guān)注出國留學(xué)網(wǎng)的更新。
第1節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系
證券市場法律法規(guī)效力層次及內(nèi)容
性質(zhì) | 制定機關(guān) | 主要組成 |
法律 | 全國人大 全國人大常委 | 證券法、證券投資基金法、公司法、刑法、物權(quán)法、反洗錢法、企業(yè)破產(chǎn)法。 |
行政規(guī)章 | 國務(wù)院 | 證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法。證券公司監(jiān)督管理條例。證券公司風險處理條例 |
部門規(guī)章及規(guī)范性文件 | 證券監(jiān)管部門 相關(guān)部門 | 證券發(fā)行與承銷管理辦法。 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法。上市公司信息披露管理辦法。證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法。證券市場禁入規(guī)定。 |
行業(yè)自律規(guī)則 | 交易所、協(xié)會、中證登 |
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