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2017證券從業(yè)考試證券交易必做題【一】
一、單項(xiàng)選擇題
1.1986年9月( )開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)。
A.沈陽(yáng) B.深圳
C.上海 D.廣州
答案：C
2.下列的( )不屬于按交易對(duì)象劃分的證券交易種類。
A.回購(gòu)交易 B.債券交易
C.股票交易 D.基金交易
答案：A
3.( )是指證券公司通過(guò)計(jì)算機(jī)聯(lián)機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行股票買賣申報(bào)。
A.口頭報(bào)價(jià) B.書(shū)面報(bào)價(jià)
C.間接報(bào)價(jià) D.電腦報(bào)價(jià)
答案：D
4.證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范主要包括( )、制度防范和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察等方面。
A.購(gòu)買保險(xiǎn) B.事先預(yù)警
C.自律管理 D.實(shí)時(shí)監(jiān)控
答案：C
5.從( )年3月25日開(kāi)始，我國(guó)證券交易所的國(guó)債現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易。
A.2002 B.2001 C. 2000 D.1999
答案： A
二、多選題
1.證券交易所會(huì)員管理工作內(nèi)容涉及( )等方面。
A.會(huì)員資格的申請(qǐng)與批復(fù)
B.會(huì)員的權(quán)利與義務(wù)
C.會(huì)員違規(guī)行為的處分
D.特別會(huì)員的管理
答案：ABCD
2.在證券公司內(nèi)部監(jiān)察工作方面，督促檢查應(yīng)制度化可以表現(xiàn)為( )。
A.在組織上，證券公司內(nèi)部設(shè)立專門的稽核機(jī)構(gòu)
B.在時(shí)間上，做到定期與不定期相結(jié)合
C.在方式上，全面檢查與抽樣檢查相結(jié)合、事先通知與突擊檢查相結(jié)合
D.在人員上，內(nèi)聘與外聘相結(jié)合
答案：ABC
3.下述說(shuō)法正確的有( )。
A.證券交易所一般規(guī)定，會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用
B.證券交易所會(huì)員的交易席位可以由會(huì)員自行退還證券交易所
C.在一定條件下，交易席位可以轉(zhuǎn)讓
D.交易席位的受讓方應(yīng)當(dāng)是交易所會(huì)員
答案：ACD
4.下列( )符合財(cái)政部頒發(fā)的《證券公司財(cái)務(wù)制度》的規(guī)定。
A.證券公司自營(yíng)證券可根據(jù)自營(yíng)證券的總市價(jià)低于總成本的差額，按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備
B.證券公司從事長(zhǎng)期投資業(yè)務(wù)，按年末長(zhǎng)期投資余額的1%差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
C.證券公司應(yīng)按每年年末應(yīng)收賬款余額的0.3%差額提取壞賬準(zhǔn)備
D.客戶交易結(jié)算資金賬戶按其余額的3%提取管理費(fèi)
答案：ABC
5.會(huì)員公司因( )等原因，需要變更席位名稱的，應(yīng)向證券交易所席位管理部門辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。
A.營(yíng)業(yè)部遷址 B.更換席位使用單位
C.公司更名 D.席位轉(zhuǎn)讓
答案：ABCD
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