證券從業(yè)考試保薦代表人試題五

    各位參加證券從業(yè)資格考試的考友們，出國留學網(wǎng)精心為您整理了“證券從業(yè)考試保薦代表人試題五”供您參考，希望能幫助到您!祝您考試順利!更多有關證券從業(yè)資格考試的資訊，請持續(xù)關注本網(wǎng)站的更新!
    
    證券從業(yè)考試保薦代表人試題五
    
    1、下列關于深圳證券交易所主板上市公司股票交易特別處理、暫停和終止上市的說法，符合《深圳證券交易所上市規(guī)則》規(guī)定的有：(不定項選擇)
    
    a.法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請，交易所對其股票交易實行退市風險警示;公司股票交易被實行退市風險警示后，法院宣告公司破產(chǎn)后裁定終結破產(chǎn)程序，交易所終止其股票上市。
    
    b.公司可能被解散，交易所對其股票交易實行退市風險警示;公司股票交易被實行退市風險警示后，公司因故解散，交易所終止其股票上市。
    
    c.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，交易所對其股票交易實行退市風險警示;在交易所規(guī)定的期限內仍不能符合上市條件，交易所暫停其股票上市。
    
    d.上市公司被吸收合并，交易所終止其股票上市。
    
    e.公司因股權分布不符合交易所規(guī)定而不具備上市條件，公司在規(guī)定期限內向交易所提交解決股權分布問題的方案，并獲得交易所同意，交易所對其股票交易實行退市風險警示;公司股票交易被實行退市風險警示后，在六個月內其股權分布仍不具備上市條件，交易所暫停其股票上市;公司股票被暫停上市后，在其后的六個月內其股權分布仍未能達到上市條件，交易所終止其股票上市。
    
    參考答案：b、e
    
    a應該在宣告破產(chǎn)后即退市，而不需要等裁定終結后。
    
    其實雖然深交所上市規(guī)則沒有對D做出規(guī)定，但上交所有規(guī)定，這種情況應該選把。
    
    解析：一、《深圳證券交易所上市規(guī)則》：
    
    (八) 13.2.1　上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，本所對其股票交易實行退市風險警示：
    
    (一)最近兩年連續(xù)虧損(以最近兩年年度報告披露的當年經(jīng)審計凈利潤為依據(jù));
    
    (二)因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，公司主動改正或者被中國證監(jiān)會責令改正后，對以前年度財務會計報告進行追溯調整，導致最近兩年連續(xù)虧損;
    
    (三)因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正但未在規(guī)定期限內改正，且公司股票已停牌兩個月;
    
    (四)未在法定期限內披露年度報告或者中期報告，且公司股票已停牌兩個月;
    
    (五)公司可能被解散;
    
    (六)法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請;
    
    (七)因第12.16條股權分布不具備上市條件，公司在規(guī)定期限內向本所提交解決股權分布問題的方案，并獲得本所同意;
    
    (八)本所認定的其他情形。
    
    14.1.1　上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，由本所決定暫停其股票上市：
    
    (一)因第13.2.1條第(一)項、第(二)項情形其股票交易被實行退市風險警示后，最近一個會計年度審計結果表明公司繼續(xù)虧損;
    
    (二)因第13.2.1條第(三)項情形其股票交易被實行退市風險警示后，在兩個月內仍未按要求改正財務會計報告;
    
    (三)因第13.2.1條第(四)項情形其股票交易被實行退市風險警示后，在兩個月內仍未披露應披露的年度報告或者中期報告;
    
    (四)股本總額發(fā)生變化不具備上市條件;
    
    (五)因第12.16條股權分布發(fā)生變化不具備上市條件，未在停牌后一個月內向本所提交解決股權分布問題的方案，或者提交了方案但未獲本所同意，或者因第13.2.1條第 (七)項被本所實行退市風險警示后，在六個月內其股權分布仍不具備上市條件;
    
    (六)公司有重大違法行為;
    
    (七)本所認定的其他情形。
    
    14.3.1 上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，本所有權決定終止其股票上市交易：
    
    (一)因14.1.1條第(一)項情形股票被暫停上市后，未能在法定期限內披露暫停上市后首個年度報告;
    
    (二) 因14.1.1條第(一)項情形股票被暫停上市后，在法定期限內披露的暫停上市后首個年度報告顯示公司出現(xiàn)虧損;
    
    (三) 因14.1.1條第(一)項情形股票被暫停上市后，在法定期限內披露了暫停上市后首個年度報告，但未能在其后五個交易日內提出恢復上市申請;
    
    (四) 因14.1.1條第(二)、(三)項情形股票被暫停上市后，在兩個月內仍未能披露經(jīng)改正的財務會計報告、相關年度報告或中期報告;
    
    (五)因14.1.1條第(二)、(三)項情形股票被暫停上市后，在兩個月內披露了經(jīng)改正的財務會計報告、相關年度報告或中期報告，但未能在其后的五個交易日內提出恢復上市申請;
    
    (六)因14.1.1條第(四)項情形股票被暫停上市后，在其后的六個月內其股權分布仍未能達到上市條件;
    
    (七)因12.13條所述情形公司股票被停牌，在其后的一個月內未能向本所提交股權分布問題解決方案及申請，或者申請未獲本所同意;
    
    (八)因12.14條所述情形其股權分布不符合上市條件，在要約結果公告后的五個交易日內未能向本所提交股權分布問題解決方案及申請或申請未獲本所同意，或者雖經(jīng)本所同意但在規(guī)定的期限內其股權分布仍不能符合上市條件;
    
    (九)公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在本所規(guī)定的期限內仍不能符合上市條件;
    
    (十)上市公司或收購人以終止公司股票上市為目的進行回購或要約收購，回購或要約收購實施完畢后，公司股本總額、股權分布不符合上市條件，公司董事會向本所提出終止上市申情;
    
    (十一)在股票暫停上市期間，股東大會作出終止上市決議;
    
    (十二)公司被法院宣告破產(chǎn);
    
    (十三)公司因故解散;
    
    (十四)恢復上市申請未被受理;
    
    (十五)恢復上市申請未被核準;
    
    (十六)本所規(guī)定的其他情形。
    
    二、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》：
    
    13.2.1　上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，本所對其股票交易實行退市風險警示：
    
    (一)最近兩年連續(xù)虧損(以最近兩年年度報告披露的當年經(jīng)審計凈利潤為依據(jù));
    
    (二)因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，公司主動改正或者被中國證監(jiān)會責令改正后，對以前年度財務會計報告進行追溯調整，導致最近兩年連續(xù)虧損;
    
    (三)因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正但未在規(guī)定期限內改正，且公司股票已停牌兩個月;
    
    (四)未在法定期限內披露年度報告或者中期報告，且公司股票已停牌兩個月;
    
    (五)公司可能被解散;
    
    (六)法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請;
    
    (七)因第12.16條股權分布不具備上市條件，公司在規(guī)定期限內向本所提交解決股權分布問題的方案，并獲得本所同意;
    
    (八)本所認定的其他情形。
    
    14.1.1　上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，由本所決定暫停其股票上市：
    
    (一)因第13.2.1條第(一)項、第(二)項情形其股票交易被實行退市風險警示后，最近一個會計年度審計結果表明公司繼續(xù)虧損;
    
    (二)因第13.2.1條第(三)項情形其股票交易被實行退市風險警示后，在兩個月內仍未按要求改正財務會計報告;
    
    (三)因第13.2.1條第(四)項情形其股票交易被實行退市風險警示后，在兩個月內仍未披露應披露的年度報告或者中期報告;
    
    (四)股本總額發(fā)生變化不具備上市條件;
    
    (五)因第12.16條股權分布發(fā)生變化不具備上市條件，未在停牌后一個月內向本所提交解決股權分布問題的方案，或者提交了方案但未獲本所同意，或者因第13.2.1條第(七)項被本所實行退市風險警示后，在六個月內其股權分布仍不具備上市條件;
    
    (六)公司有重大違法行為;
    
    (七)本所認定的其他情形。
    
    14.3.1　上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，由本所決定終止其股票上市：
    
    (一)因第14.1.1條第(一)項情形股票被暫停上市后，未能在法定期限內披露最近一期年度報告;
    
    (二)因第14.1.1條第(一)項情形股票被暫停上市后，在法定期限內披露的最近一期年度報告顯示公司虧損;
    
    (三)因第14.1.1條第(一)項情形股票被暫停上市后，在法定期限內披露了最近一期年度報告，但未在其后五個交易日內提出恢復上市申請;
    
    (四)因第14.1.1條第(二)項、第(三)項情形股票被暫停上市后，在兩個月內仍未按要求改正財務會計報告或披露相關定期報告;
    
    (五)因第14.1.1條第(二)項、第(三)項情形股票被暫停上市后，在兩個月內披露了按要求改正的財務會計報告或相關定期報告，但未在其后的五個交易日內提出恢復上市申請;
    
    (六)恢復上市申請未被受理;
    
    (七)恢復上市申請未獲同意;
    
    (八)公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在本所規(guī)定的期限內仍不能達到上市條件;
    
    (九)因第14.1.1條(五)項股票被暫停上市后，在暫停上市六個月內股權分布仍不具備上市條件;
    
    (十)上市公司或者收購人以終止股票上市為目的回購股份或者要約收購，在方案實施后，公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;
    
    (十一)上市公司被吸收合并;
    
    (十二)股東大會在公司股票暫停上市期間作出終止上市的決議;
    
    (十三)公司解散;
    
    (十四)公司被法院宣告破產(chǎn);
    
    (十五)本所認定的其他情形。
    

證券從業(yè)題庫

證券考試備考輔導

證券考試每日一練

證券考試真題

證券考試答案