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2018年證券從業(yè)基本法律法規(guī)強(qiáng)化習(xí)題及答案九
選擇題
第1題：關(guān)于有限責(zé)任公司設(shè)立的說法，錯(cuò)誤的是( )。
A.公司股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)為2人以上50人以下
B.公司股東不能以特許經(jīng)營權(quán)作價(jià)出資
C.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期
D.公司全體股東的貨幣出資不得低于注冊(cè)資本的30%
參考答案：A
【答案及解析】A本題考查有限責(zé)任公司的設(shè)立?！豆痉ā返诙臈l規(guī)定：“有限責(zé)任公司由五十個(gè)以下股東出資設(shè)立?！钡谖迨藯l第二款規(guī)定：“本法所稱一人有限責(zé)任公司，是指只有一個(gè)自然人股東或者一個(gè)法人股東的有限責(zé)任公司?！笨梢?，《公司法》承認(rèn)了一人公司。因此選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤，符合題意?！豆痉ā返诙邨l第一款規(guī)定：“股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外?！钡谌钜?guī)定：“全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的百分之三十?！钡谄邨l第一款規(guī)定：“依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期?！睋?jù)此可知，選項(xiàng)C、D表述正確，不符合題意。關(guān)于特許經(jīng)營權(quán)，雖然具有一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但因不能夠自由轉(zhuǎn)讓，故不得作為股東的出資。
第2題：根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報(bào)( )備案。
A.交易所會(huì)員大會(huì)
B.交易所理事會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.交易所董事會(huì)
參考答案：C
【答案及解析】C《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第二十六條規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
第3題：在上市公司年度股東大會(huì)上，單獨(dú)持有或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)( )以上的股東可以提出臨時(shí)提案。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
參考答案：A
【答案及解析】A單獨(dú)持有或合計(jì)持有公司有表決權(quán)總數(shù)3%以上的股東，可提出臨時(shí)提案。
第4題：對(duì)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制，不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》要求的內(nèi)容是( )。
A.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其業(yè)務(wù)資格，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)、證券公司因喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)
C.證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，可以通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況;客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息
參考答案：C
【答案及解析】C選項(xiàng)C應(yīng)為證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
第5題：股息的來源是公司的稅后利潤。通常，稅后利潤按( )程序分配。
A.提取法定公積金彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對(duì)普通股股東分配
B.彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、對(duì)優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對(duì)普通股股東分配
C.彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、對(duì)普通股股東分配
D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、對(duì)普通股股東分配
參考答案：B
【答案及解析】B通常，稅后利潤的分配程序?yàn)椋孩偃绻形磸浹a(bǔ)虧損，首先用于彌補(bǔ)虧損;②按《公司法》規(guī)定提取法定公積金;③如果有優(yōu)先股，按固定股息率對(duì)優(yōu)先股股分配;④經(jīng)股東大會(huì)同意，提取任意公積金;⑤剩余部分按股東持有的股份比例對(duì)普通股股東分配。
第6題：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券不包括( )。
A.自有資金和證券
B.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融人的資金
C.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融人的資金和證券
D.通過第三方杠桿融資平臺(tái)融入的資金
參考答案：D
【答案及解析】D證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券必須是依法籌集的資金與證券。目前杠桿融資平臺(tái)屬于監(jiān)管部門限制與取締的對(duì)象。
第7題：正常情況下，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后( )日內(nèi)完成注冊(cè)。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：C
【答案及解析】C協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)，考生請(qǐng)注意對(duì)關(guān)鍵時(shí)間的記憶。
第8題：證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于( )。
A.4名
B.5名
C.6名
D.7名
參考答案：A
【答案及解析】A證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。
第9題：募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股分通過向社會(huì)( )的方式。
A.私募
B.定向發(fā)行
C.招募
D.公開募集
參考答案：D
【答案及解析】D募集設(shè)立，即發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開募集或者向特定對(duì)象募集。
第10題：除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.12
D.18
參考答案：B
【答案及解析】B除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個(gè)月。
第11題：存在( )情形的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。
A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過3%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事
B.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過 3%，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事
C.最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近2年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)
D.財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形
參考答案：D
【答案及解析】D選項(xiàng)A，應(yīng)為持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%;選項(xiàng)8，應(yīng)為上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%;選項(xiàng)C，應(yīng)為最近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)。
第12題：證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由( )進(jìn)行復(fù)核。
A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券公司自己
參考答案：A
【答案及解析】A證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。
第13題：以下基金品種中適用《中華人民共和國證券投資基金法》的是( )。
A.創(chuàng)業(yè)基金
B.私募基金
C.證券投資基金
D.社保基金
參考答案：C
【答案及解析】C《中華人民共和國證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理及托管等活動(dòng)，規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，從而促進(jìn)證券投資基金與證券市場的健康發(fā)展。
第14題：操縱證券、期貨市場罪，是指以( )為目的的違法行為。
A.獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)
B.獲取內(nèi)幕信息
C.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息
D.誘騙投資者
參考答案：A
【答案及解析】A操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。
第15題：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不可以( )。
A.自有資金參與其他公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代為推廣資產(chǎn)管理計(jì)劃
參考答案：A
【答案及解析】A自有資金不能參與其他公司的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可委托銀行代為推廣，也可自行推廣。
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