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2018證券從業(yè)資格考試投資銀行業(yè)務(wù)試題詳解四
1、下列表述，符合《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法(暫行)》(2009年)的有：(不定項(xiàng)選擇)
A.非上市公司申請(qǐng)股份在代辦系統(tǒng)掛牌的，需存續(xù)滿三年，需取得北京市人民政府出具的非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)函。
B.推薦主辦券商應(yīng)對(duì)申請(qǐng)股份掛牌的非上市公司進(jìn)行盡職調(diào)查，同意推薦掛牌的，出具推薦報(bào)告，并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送推薦掛牌備案文件。
C. 非上市公司控股股東及實(shí)際控制人掛牌前直接或間接持有的股份分三批進(jìn)入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓，每批進(jìn)入的數(shù)量均為其所持股份的三分之一。進(jìn)入的時(shí)間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。
D.意向委托、定價(jià)委托均可撤銷，但成交確認(rèn)委托、已經(jīng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)成交的委托不得撤銷或變更。
E.掛牌公司未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或連續(xù)兩年虧損的，實(shí)行特別處理。
參考答案：B、 C
解析：一、請(qǐng)查看《證券交易》代辦股份轉(zhuǎn)讓章節(jié)內(nèi)容。
二、《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法(暫行)》(2009年)
第一章總則
第一條 為規(guī)范中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“非上市公司”)股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱“代辦系統(tǒng)”)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等法律、法規(guī)，制定本辦法。
第二條 證券公司從事推薦非上市公司股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，代理投資者參與在代辦系統(tǒng)掛牌的非上市公司股份的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓(以下簡(jiǎn)稱“報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)”)，適用本辦法。
第三條 參與股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的非上市公司、證券公司、投資者等應(yīng)當(dāng)遵循自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則，遵守本辦法及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
第四條 證券公司從事非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)。
第五條 證券公司應(yīng)督促掛牌公司按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)規(guī)定的信息披露要求履行信息披露義務(wù)。
掛牌公司可自愿進(jìn)行更為充分的信息披露。
第六條 參與掛牌公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的投資者，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，可以是下列人員或機(jī)構(gòu)：
(一) 機(jī)構(gòu)投資者，包括法人、信托、合伙企業(yè)等;
(二) 公司掛牌前的自然人股東;
(三) 通過(guò)定向增資或股權(quán)激勵(lì)持有公司股份的自然人股東;
(四) 因繼承或司法裁決等原因持有公司股份的自然人股東;
(五) 協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他投資者。
掛牌公司自然人股東只能買賣其持股公司的股份。
第七條 協(xié)會(huì)依法履行自律性管理職責(zé)，對(duì)證券公司從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理。
第八條 本辦法下列用語(yǔ)的含義為：
“主辦券商”是指取得協(xié)會(huì)授予的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司。
“推薦主辦券商”是指推薦非上市公司股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌，并負(fù)責(zé)指導(dǎo)、督促其履行信息披露義務(wù)的主辦券商。
“掛牌公司”是指股份在代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的非上市公司。
“報(bào)價(jià)系統(tǒng)”是指深圳證券交易所提供的代辦系統(tǒng)中專門用于為非上市公司股份提供報(bào)價(jià)和轉(zhuǎn)讓服務(wù)的技術(shù)設(shè)施。
第二章股份掛牌
第九條 非上市公司申請(qǐng)股份在代辦系統(tǒng)掛牌，須具備以下條件：
(一)存續(xù)滿兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)期間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算;
(二)主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力;
(三)公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范;
(四)股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);
(五)取得北京市人民政府出具的非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)函;
(六)協(xié)會(huì)要求的其他條件。
第十條 非上市公司申請(qǐng)股份在代辦系統(tǒng)掛牌，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向協(xié)會(huì)進(jìn)行推薦。
申請(qǐng)股份掛牌的非上市公司應(yīng)與推薦主辦券商簽訂推薦掛牌協(xié)議。
第十一條 推薦主辦券商應(yīng)對(duì)申請(qǐng)股份掛牌的非上市公司進(jìn)行盡職調(diào)查，同意推薦掛牌的，出具推薦報(bào)告，并向協(xié)會(huì)報(bào)送推薦掛牌備案文件。
第十二條 協(xié)會(huì)對(duì)推薦掛牌備案文件無(wú)異議的，自受理之日起五十個(gè)工作日內(nèi)向推薦主辦券商出具備案確認(rèn)函。
第十三條 推薦主辦券商取得協(xié)會(huì)備案確認(rèn)函后，應(yīng)督促非上市公司在股份掛牌前與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
第十四條 投資者持有的非上市公司股份應(yīng)當(dāng)托管在主辦券商處。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。
主辦券商應(yīng)將其所托管的非上市公司股份存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。
第十五條 非上市公司控股股東及實(shí)際控制人掛牌前直接或間接持有的股份分三批進(jìn)入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓，每批進(jìn)入的數(shù)量均為其所持股份的三分之一。進(jìn)入的時(shí)間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。
控股股東和實(shí)際控制人依照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定認(rèn)定。
第十六條 掛牌前十二個(gè)月內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股份進(jìn)行過(guò)轉(zhuǎn)讓的，該股份的管理適用前條的規(guī)定。
第十七條 掛牌前十二個(gè)月內(nèi)掛牌公司進(jìn)行過(guò)增資的，貨幣出資新增股份自工商變更登記之日起滿十二個(gè)月可進(jìn)入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資新增股份自工商變更登記之日起滿二十四個(gè)月可進(jìn)入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓。
第十八條 因司法裁決、繼承等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓煞莅l(fā)生轉(zhuǎn)移的，后續(xù)持有人仍需遵守前述規(guī)定。
第十九條 股份解除轉(zhuǎn)讓限制進(jìn)入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)由掛牌公司向推薦主辦券商提出申請(qǐng)。經(jīng)推薦主辦券商審核同意后，報(bào)協(xié)會(huì)備案。協(xié)會(huì)備案確認(rèn)后，通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理解除限售登記。
第二十條 掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份按《中華人民共和國(guó)公司法》的有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行或解除轉(zhuǎn)讓限制的，應(yīng)由掛牌公司向推薦主辦券商提出申請(qǐng)，推薦主辦券商審核同意后，報(bào)協(xié)會(huì)備案。協(xié)會(huì)備案確認(rèn)后，通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)手續(xù)。
第三章 股份轉(zhuǎn)讓
第一節(jié) 一般規(guī)定
第二十一條 掛牌公司股份必須通過(guò)代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第二十二條 投資者買賣掛牌公司股份，應(yīng)持有中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶。
第二十三條 投資者買賣掛牌公司股份，須委托主辦券商辦理。
投資者賣出股份，須委托代理其買入該股份的主辦券商辦理。如需委托另一家主辦券商賣出該股份，須辦理股份轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
第二十四條 掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓時(shí)間為每周一至周五上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。
遇法定節(jié)假日和其他特殊情況，暫停轉(zhuǎn)讓。
第二十五條 投資者買賣掛牌公司股份，應(yīng)按照規(guī)定交納相關(guān)稅費(fèi)。
第二節(jié) 委托
第二十六條 投資者買賣掛牌公司股份，應(yīng)與主辦券商簽訂代理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。
第二十七條 投資者委托分為意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托。委托當(dāng)日有效。
意向委托是指投資者委托主辦券商按其指定價(jià)格和數(shù)量買賣股份的意向指令，意向委托不具有成交功能。
定價(jià)委托是指投資者委托主辦券商按其指定的價(jià)格買賣不超過(guò)其指定數(shù)量股份的指令。
成交確認(rèn)委托是指投資者買賣雙方達(dá)成成交協(xié)議，或投資者擬與定價(jià)委托成交，委托主辦券商以指定價(jià)格和數(shù)量與指定對(duì)手方確認(rèn)成交的指令。
第二十八條 意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷，但已經(jīng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)成交的委托不得撤銷或變更。
第二十九條 意向委托和定價(jià)委托應(yīng)注明證券名稱、證券代碼、證券賬戶、買賣方向、買賣價(jià)格、買賣數(shù)量、聯(lián)系方式等內(nèi)容。
成交確認(rèn)委托應(yīng)注明證券名稱、證券代碼、證券賬戶、買賣方向、成交價(jià)格、成交數(shù)量、擬成交對(duì)手的主辦券商等內(nèi)容。
第三十條 委托的股份數(shù)量以“股”為單位，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為3萬(wàn)股以上。
投資者證券賬戶某一股份余額不足3萬(wàn)股的，只能一次性委托賣出。
第三十一條 股份的報(bào)價(jià)單位為“每股價(jià)格”。報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位為0.01元。
第三節(jié) 申報(bào)
第三十二條 主辦券商應(yīng)通過(guò)專用通道，按接受投資者委托的時(shí)間先后順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
第三十三條 主辦券商收到投資者賣出股份的意向委托后，應(yīng)驗(yàn)證其證券賬戶，如股份余額不足，不得向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
主辦券商收到投資者定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托后，應(yīng)驗(yàn)證賣方證券賬戶和買方資金賬戶，如果賣方股份余額不足或買方資金余額不足，不得向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
第三十四條 主辦券商應(yīng)按有關(guān)規(guī)定保管委托、申報(bào)記錄和憑證。
第四節(jié) 成交
第三十五條 投資者達(dá)成轉(zhuǎn)讓意向后，可各自委托主辦券商進(jìn)行成交確認(rèn)申報(bào)。
投資者擬與定價(jià)委托成交的，可委托主辦券商進(jìn)行成交確認(rèn)申報(bào)。
第三十六條 報(bào)價(jià)系統(tǒng)收到主辦券商的定價(jià)申報(bào)和成交確認(rèn)申報(bào)后，驗(yàn)證賣方證券賬戶。如果賣方股份余額不足，報(bào)價(jià)系統(tǒng)不接受該筆申報(bào)，并反饋至主辦券商。
第三十七條 報(bào)價(jià)系統(tǒng)收到擬與定價(jià)申報(bào)成交的成交確認(rèn)申報(bào)后，如系統(tǒng)中無(wú)對(duì)應(yīng)的定價(jià)申報(bào)，該成交確認(rèn)申報(bào)以撤單處理。
第三十八條 報(bào)價(jià)系統(tǒng)對(duì)通過(guò)驗(yàn)證的成交確認(rèn)申報(bào)和定價(jià)申報(bào)信息進(jìn)行匹配核對(duì)。核對(duì)無(wú)誤的，報(bào)價(jià)系統(tǒng)予以確認(rèn)成交，并向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送成交確認(rèn)結(jié)果。
第三十九條 多筆成交確認(rèn)申報(bào)與一筆定價(jià)申報(bào)匹配的，按時(shí)間優(yōu)先的原則匹配成交。
第四十條 成交確認(rèn)申報(bào)與定價(jià)申報(bào)可以部分成交。
成交確認(rèn)申報(bào)股份數(shù)量小于定價(jià)申報(bào)的，以成交確認(rèn)申報(bào)的股份數(shù)量為成交股份數(shù)量。定價(jià)申報(bào)未成交股份數(shù)量不小于3萬(wàn)股的，該定價(jià)申報(bào)繼續(xù)有效;小于3萬(wàn)股的，以撤單處理。
成交確認(rèn)申報(bào)股份數(shù)量大于定價(jià)申報(bào)的，以定價(jià)申報(bào)的股份數(shù)量為成交股份數(shù)量。成交確認(rèn)申報(bào)未成交部分以撤單處理。
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