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香港2018年證券從業(yè)資格考試教材及大綱
據(jù)“香港2018年證券及期貨從業(yè)資格考試公告”得知，香港2018年證券及期貨從業(yè)資格考試教材及大綱如下：
考試教材
成功報(bào)考并完成繳費(fèi)的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊(cè)》(電子版)一本?？忌筛鶕?jù)該溫習(xí)手冊(cè)內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。
此外，考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。
* 《證券及期貨條例》及其附屬法例
* 由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引
* 香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址：www.sfc.hk
* 香港交易所網(wǎng)址：www.hkex.com.hk
* 香港金融管理局網(wǎng)址：www.info.gov.hk/hkma/
* 強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址：www.mpfa.org.hk
為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變，考試溫習(xí)手冊(cè)會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新?？忌诳荚嚽皯?yīng)先查看香港證券及投資學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁(yè)(專業(yè)考試欄)以取得考試溫習(xí)手冊(cè)最新的資料。
考試大綱
卷一 基本證券及期貨規(guī)例
第1章：香港金融業(yè)監(jiān)管概覽 |
第2章：相關(guān)香港法例及新《公司條例》的原則 |
第3章：《證券及期貨條例》 |
第4章：發(fā)牌及注冊(cè)與附屬法例 |
第5章：業(yè)務(wù)操守與客戶關(guān)系 |
第6章：業(yè)務(wù)運(yùn)作與常規(guī) |
第7章：在香港交易所的參與 |
第8章：企業(yè)融資及證監(jiān)會(huì)的認(rèn)可產(chǎn)品 |
第9章：市場(chǎng)失當(dāng)行為及不當(dāng)交易行為 |
卷二 證券規(guī)例
第1章： 監(jiān)管架構(gòu) |
第2章： 相關(guān)附屬法例的規(guī)定 |
第3章： 證券業(yè)務(wù)管理及監(jiān)管 |
第4章： 買賣于香港聯(lián)合交易所有限公司（“聯(lián)交所”）交易的證券 |
第5章： 其他證券活動(dòng) |
第6章： 交易所買賣的期權(quán)及場(chǎng)外衍生工具 |
第7章： 市場(chǎng)失當(dāng)行為及不當(dāng)交易手法 |
卷六 資產(chǎn)管理規(guī)例
第1章：一般監(jiān)管架構(gòu) |
第2章：后勤部門的監(jiān)察事宜 |
第3章：資產(chǎn)管理規(guī)例 |
第4章：失當(dāng)行為 |
卷十六 保薦人(代表)
第1章：一般架構(gòu) |
第2章：《上市規(guī)則》及首次公開招股上市程序 |
第3章：籌備首次公開招股的任務(wù) |
第4章：籌備上市申請(qǐng) |
第5章：盡職審查 |
第6章：于刊發(fā)招股章程后 |
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