各位參加證券從業(yè)資格考試的考友們，出國留學(xué)網(wǎng)精心為您整理了“證券從業(yè)考試保薦代表人試題二”供您參考，希望能幫助到您!祝您考試順利!更多有關(guān)證券從業(yè)資格考試的資訊，請持續(xù)關(guān)注本網(wǎng)站的更新!
證券從業(yè)考試保薦代表人試題二
1、在一個(gè)創(chuàng)業(yè)板上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的5%以上的股東或公司的實(shí)際控制人通過證券交易系統(tǒng)買賣上市公司股份，每增加或減少比例達(dá)到上市公司股份總數(shù)的1%時(shí)，相關(guān)股東、實(shí)際控制人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)委托上市公司在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)就該事項(xiàng)作出公告。
參考答案：(判斷) 對。
解析：《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》：
收購及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)
11.8.1 在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的5%以上的股東及公司的實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份變動(dòng)涉及《證券法》、《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的收購或股份權(quán)益變動(dòng)情形的，該股東、實(shí)際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等的規(guī)定履行報(bào)告和公告義務(wù)，并及時(shí)通知公司發(fā)布提示性公告。
公司應(yīng)當(dāng)在知悉上述收購或股份權(quán)益變動(dòng)時(shí)，及時(shí)對外發(fā)布公告。
11.8.2 上市公司控股股東以協(xié)議方式向收購人轉(zhuǎn)讓其所持股份時(shí)，控股股東及其關(guān)聯(lián)方如存在未清償對公司的負(fù)債、未解除公司為其提供的擔(dān)保及其他損害公司利益情形的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)如實(shí)對外披露相關(guān)情況并提出解決措施。
11.8.3 在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的5%以上的股東或公司的實(shí)際控制人通過證券交易系統(tǒng)買賣上市公司股份，每增加或減少比例達(dá)到上市公司股份總數(shù)的1%時(shí)，相關(guān)股東、實(shí)際控制人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)委托上市公司在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)就該事項(xiàng)作出公告，公告內(nèi)容包括股份變動(dòng)的數(shù)量、平均價(jià)格、股份變動(dòng)前后持股情況等。
11.8.4 上市公司涉及被要約收購的，應(yīng)當(dāng)在收購人公告《要約收購報(bào)告書》后的二十日內(nèi)披露《被收購公司董事會(huì)報(bào)告書》與獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問出具的專業(yè)意見。
收購人對收購要約條件作出重大修改的，被收購上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在三個(gè)交易日內(nèi)披露董事會(huì)和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的補(bǔ)充意見。
11.8.5 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、員工或者其所控制或者委托的法人、其他組織擬對上市公司進(jìn)行收購或者取得控制權(quán)的，上市公司應(yīng)當(dāng)披露由非關(guān)聯(lián)董事表決作出的董事會(huì)決議、非關(guān)聯(lián)股東表決作出的股東大會(huì)決議以及獨(dú)立董事和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的意見。
11.8.6 因上市公司減少股本，導(dǎo)致投資者及其一致行動(dòng)人在該公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的5%或者變動(dòng)幅度達(dá)到該公司已發(fā)行股份的5%的，公司應(yīng)當(dāng)自完成減少股本的變更登記之日起兩個(gè)交易日內(nèi)就因此導(dǎo)致的公司股東權(quán)益的股份變動(dòng)情況作出公告。
11.8.7 上市公司受股東委托代為披露相關(guān)股份變動(dòng)過戶手續(xù)事宜的，應(yīng)當(dāng)在獲悉相關(guān)股份變動(dòng)過戶手續(xù)完成后及時(shí)對外公告。
11.8.8 上市公司收購及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人在依法披露前，如相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司股票及其衍生品種交易出現(xiàn)異常的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)立即問詢有關(guān)當(dāng)事人并對外公告。
11.8.9 上市公司股東、實(shí)際控制人未履行報(bào)告和公告義務(wù)的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)自知悉之日起作出報(bào)告和公告，并督促股東、實(shí)際控制人履行報(bào)告和公告義務(wù)。
11.8.10 上市公司股東、實(shí)際控制人未履行報(bào)告和公告義務(wù)，拒不履行相關(guān)配合義務(wù)，或者實(shí)際控制人存在不得收購上市公司的情形的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)拒絕接受被實(shí)際控制人支配的股東向董事會(huì)提交的提案或者臨時(shí)提案，并及時(shí)報(bào)告本所及有關(guān)監(jiān)管部門。
11.8.11 上市公司涉及其他上市公司的收購或者股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)按照《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等的規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)。
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |