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2018證券從業(yè)資格考試投資銀行業(yè)務(wù)試題詳解九
1、下列哪些主體，可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交召集人：(不定項選擇)
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東
D.獨立董事
E.單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東
參考答案：C
解析：一、《上市公司股東大會規(guī)則》
第三章 股東大會的提案與通知
第十三條 提案的內(nèi)容應(yīng)當屬于股東大會職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項，并且符合法律、行政法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定。
第十四條 單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當在收到提案后2日內(nèi)發(fā)出股東大會補充通知，公告臨時提案的內(nèi)容。
除前款規(guī)定外，召集人在發(fā)出股東大會通知后，不得修改股東大會通知中已列明的提案或增加新的提案。
股東大會通知中未列明或不符合本規(guī)則第十三條規(guī)定的提案，股東大會不得進行表決并作出決議。
二、董事會、監(jiān)事會有權(quán)向股東大會提出提案，但不能提出臨時提案，臨時提案的規(guī)定是為了保護中小股東的利益。
在理解單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東是否有臨時提案權(quán)的規(guī)定時，可能會有歧義。個人理解，如是在某一次具體的股東大會中，單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東肯定是有臨時提案權(quán)的;但作為一項權(quán)利，因單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東沒有包含10%-3%股份的股東，如認定單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東有臨時提案權(quán)，實質(zhì)是排除了10%-3%股份的股東有臨時提案權(quán)，沒有體現(xiàn)立法意圖?？荚嚾绻娉龃祟愵}，個人建議不要選e。
2、 在上市公司年度股東大會上，應(yīng)當就其過去一年的工作向股東大會作出報告的有：(不定項選擇)
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.每名獨立董事
D.全體獨立董事推舉的獨立董事代表
E.經(jīng)理
參考答案：A、B、 C
解析：《上市公司股東大會規(guī)則》：
第二十八條 在年度股東大會上，董事會、監(jiān)事會應(yīng)當就其過去一年的工作向股東大會作出報告，每名獨立董事也應(yīng)作出述職報告。
第二十九條 董事、監(jiān)事、高級管理人員在股東大會上應(yīng)就股東的質(zhì)詢作出解釋和說明。
3、上市公司股東大會對提案進行表決時，應(yīng)當由下列哪些人員共同負責計票、監(jiān)票(不考慮其他因素)：(不定項選擇)
A.律師
B.一名股東代表
C.兩名股東代表
D.監(jiān)事代表
E.董事代表
參考答案：A、C、D
《上市公司股東大會規(guī)則》
第三十七條 股東大會對提案進行表決前，應(yīng)當推舉兩名股東代表參加計票和監(jiān)票。審議事項與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得參加計票、監(jiān)票。股東大會對提案進行表決時，應(yīng)當由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負責計票、監(jiān)票。
通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的上市公司股東或其代理人，有權(quán)通過相應(yīng)的投票系統(tǒng)查驗自己的投票結(jié)果。
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