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2018證券從業(yè)資格考試投資銀行業(yè)務(wù)試題詳解九
1、下列哪些主體，可以在股東大會(huì)召開(kāi)10日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集人：(不定項(xiàng)選擇)
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東
D.獨(dú)立董事
E.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東
參考答案：C
解析：一、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》
第三章 股東大會(huì)的提案與通知
第十三條 提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項(xiàng)，并且符合法律、行政法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定。
第十四條 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)10日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。
除前款規(guī)定外，召集人在發(fā)出股東大會(huì)通知后，不得修改股東大會(huì)通知中已列明的提案或增加新的提案。
股東大會(huì)通知中未列明或不符合本規(guī)則第十三條規(guī)定的提案，股東大會(huì)不得進(jìn)行表決并作出決議。
二、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)有權(quán)向股東大會(huì)提出提案，但不能提出臨時(shí)提案，臨時(shí)提案的規(guī)定是為了保護(hù)中小股東的利益。
在理解單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東是否有臨時(shí)提案權(quán)的規(guī)定時(shí)，可能會(huì)有歧義。個(gè)人理解，如是在某一次具體的股東大會(huì)中，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東肯定是有臨時(shí)提案權(quán)的;但作為一項(xiàng)權(quán)利，因單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東沒(méi)有包含10%-3%股份的股東，如認(rèn)定單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東有臨時(shí)提案權(quán)，實(shí)質(zhì)是排除了10%-3%股份的股東有臨時(shí)提案權(quán)，沒(méi)有體現(xiàn)立法意圖?？荚嚾绻娉龃祟愵}，個(gè)人建議不要選e。
2、 在上市公司年度股東大會(huì)上，應(yīng)當(dāng)就其過(guò)去一年的工作向股東大會(huì)作出報(bào)告的有：(不定項(xiàng)選擇)
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.每名獨(dú)立董事
D.全體獨(dú)立董事推舉的獨(dú)立董事代表
E.經(jīng)理
參考答案：A、B、 C
解析：《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》：
第二十八條 在年度股東大會(huì)上，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就其過(guò)去一年的工作向股東大會(huì)作出報(bào)告，每名獨(dú)立董事也應(yīng)作出述職報(bào)告。
第二十九條 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在股東大會(huì)上應(yīng)就股東的質(zhì)詢作出解釋和說(shuō)明。
3、上市公司股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)由下列哪些人員共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票(不考慮其他因素)：(不定項(xiàng)選擇)
A.律師
B.一名股東代表
C.兩名股東代表
D.監(jiān)事代表
E.董事代表
參考答案：A、C、D
《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》
第三十七條 股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計(jì)票和監(jiān)票。審議事項(xiàng)與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票。股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票。
通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的上市公司股東或其代理人，有權(quán)通過(guò)相應(yīng)的投票系統(tǒng)查驗(yàn)自己的投票結(jié)果。
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