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2017年度證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果公告及說明
根據(jù)《證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)工作指引》要求，現(xiàn)公告2017年度證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果。評(píng)價(jià)期及所涉及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等遵循的評(píng)價(jià)原則詳見《關(guān)于2017年度證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果的說明》。
財(cái)務(wù)顧問分為A、B、C類，其類別劃分僅反映財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力的相對(duì)水平。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。
2017年度證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果如下：
序號(hào) | 證券公司 | 2017年度分類結(jié)果 |
1 | 愛建證券有限責(zé)任公司 | C |
2 | 安信證券股份有限公司 | B |
3 | 渤海證券股份有限公司 | C |
4 | 財(cái)達(dá)證券股份有限公司 | C |
5 | 財(cái)富證券有限責(zé)任公司 | C |
6 | 財(cái)通證券股份有限公司 | C |
7 | 長(zhǎng)城國瑞證券有限公司 | C |
8 | 長(zhǎng)城證券股份有限公司 | B |
9 | 長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司 | A |
10 | 川財(cái)證券有限責(zé)任公司 | C |
11 | 大通證券股份有限公司 | C |
12 | 大同證券有限責(zé)任公司 | C |
13 | 德邦證券股份有限公司 | B |
14 | 第一創(chuàng)業(yè)摩根大通證券有限責(zé)任公司 | B |
15 | 東北證券股份有限公司 | C |
16 | 東方花旗證券有限公司 | A |
17 | 東莞證券股份有限公司 | B |
18 | 東海證券股份有限公司 | B |
19 | 東吳證券股份有限公司 | C |
20 | 東興證券股份有限公司 | B |
21 | 高盛高華證券有限責(zé)任公司 | C |
22 | 光大證券股份有限公司 | A |
23 | 廣發(fā)證券股份有限公司 | A |
24 | 廣州證券股份有限公司 | B |
25 | 國都證券股份有限公司 | B |
26 | 國海證券股份有限公司 | B |
27 | 國金證券股份有限公司 | A |
28 | 國開證券股份有限公司 | B |
29 | 國融證券股份有限公司 | C |
30 | 國盛證券有限責(zé)任公司 | C |
31 | 國泰君安證券股份有限公司 | A |
32 | 國信證券股份有限公司 | A |
33 | 國元證券股份有限公司 | A |
34 | 海通證券股份有限公司 | A |
35 | 恒泰長(zhǎng)財(cái)證券有限責(zé)任公司 | B |
36 | 紅塔證券股份有限公司 | C |
37 | 宏信證券有限責(zé)任公司 | C |
38 | 華安證券股份有限公司 | C |
39 | 華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司 | B |
40 | 華福證券有限責(zé)任公司 | C |
41 | 華金證券股份有限公司 | C |
42 | 華菁證券有限公司 | C |
43 | 華林證券股份有限公司 | C |
44 | 華龍證券股份有限公司 | B |
45 | 華融證券股份有限公司 | B |
46 | 華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司 | A |
47 | 華西證券股份有限公司 | C |
48 | 華英證券有限責(zé)任公司 | B |
49 | 江海證券有限公司 | C |
50 | 金元證券股份有限公司 | B |
51 | 九州證券股份有限公司 | C |
52 | 開源證券股份有限公司 | C |
53 | 聯(lián)儲(chǔ)證券有限責(zé)任公司 | C |
54 | 聯(lián)訊證券股份有限公司 | C |
55 | 民生證券股份有限公司 | B |
56 | 摩根士丹利華鑫證券有限責(zé)任公司 | A |
57 | 南京證券股份有限公司 | B |
58 | 平安證券股份有限公司 | B |
59 | 瑞信方正證券有限責(zé)任公司 | C |
60 | 瑞銀證券有限責(zé)任公司 | A |
61 | 上海華信證券有限責(zé)任公司 | C |
62 | 申港證券股份有限公司 | C |
63 | 申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司 | A |
64 | 世紀(jì)證券有限責(zé)任公司 | C |
65 | 首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司 | B |
66 | 太平洋證券股份有限公司 | C |
67 | 天風(fēng)證券股份有限公司 | A |
68 | 萬和證券股份有限公司 | C |
69 | 萬聯(lián)證券股份有限公司 | C |
70 | 網(wǎng)信證券有限責(zé)任公司 | C |
71 | 五礦證券有限公司 | C |
72 | 西部證券股份有限公司 | C |
73 | 西藏東方財(cái)富證券股份有限公司 | C |
74 | 西南證券股份有限公司 | C |
75 | 湘財(cái)證券股份有限公司 | C |
76 | 新時(shí)代證券股份有限公司 | C |
77 | 信達(dá)證券股份有限公司 | C |
78 | 興業(yè)證券股份有限公司 | B |
79 | 英大證券有限責(zé)任公司 | C |
80 | 招商證券股份有限公司 | A |
81 | 浙商證券股份有限公司 | A |
82 | 中德證券有限責(zé)任公司 | C |
83 | 中國國際金融股份有限公司 | A |
84 | 中國民族證券有限責(zé)任公司 | C |
85 | 中國銀河證券股份有限公司 | C |
86 | 中國中投證券有限責(zé)任公司 | C |
87 | 中航證券有限公司 | B |
88 | 中山證券有限責(zé)任公司 | C |
89 | 中泰證券股份有限公司 | C |
90 | 中天國富證券有限公司 | B |
91 | 中信建投證券股份有限公司 | A |
92 | 中信證券股份有限公司 | A |
93 | 中銀國際證券有限責(zé)任公司 | B |
94 | 中郵證券有限責(zé)任公司 | C |
95 | 中原證券股份有限公司 | B |
特此公告。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
2017年12月15日
附件
關(guān)于2017年度證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果的說明
為貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)并購重組審核分道制的有關(guān)安排，促進(jìn)證券公司提升上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，我會(huì)2013年9月發(fā)布了《證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)工作指引》(以下簡(jiǎn)稱“《工作指引》”)，建立了材料接收、材料審閱、得分復(fù)議、評(píng)價(jià)會(huì)議、結(jié)果公示等一系列完整的工作流程和客觀的工作標(biāo)準(zhǔn)，組織完成了2013年度至2016年度的評(píng)價(jià)工作。根據(jù)《工作指引》規(guī)定流程和工作標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)會(huì)組織實(shí)施了2017年度證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)。
財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)是根據(jù)財(cái)務(wù)顧問的證券公司分類結(jié)果、業(yè)務(wù)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，通過計(jì)算相關(guān)類別的指標(biāo)獲得分值，最終確定財(cái)務(wù)顧問類別。專業(yè)評(píng)價(jià)遵循的主要原則包括：一是根據(jù)《工作指引》第二十六條，本年度評(píng)價(jià)期為2016年5月1日至2017年4月30日。二是評(píng)價(jià)涉及的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)時(shí)間段為2016年1月1日至2016年12月31日，以經(jīng)審計(jì)報(bào)表及證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)信息為準(zhǔn)。其中，項(xiàng)目數(shù)以2016年1月1日至2016年12月31日證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部核準(zhǔn)的發(fā)行股份購買資產(chǎn)、重大資產(chǎn)重組以及吸收合并項(xiàng)目為準(zhǔn)。三是對(duì)于同時(shí)涉及購買、出售資產(chǎn)的項(xiàng)目，以二者交易價(jià)格孰高原則計(jì)算交易金額。四是配套融資金額均不計(jì)入交易金額。五是在評(píng)價(jià)期內(nèi)沒有上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目獲得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的;或評(píng)價(jià)期內(nèi)因財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)采取行政處罰措施的;或評(píng)價(jià)期內(nèi)因財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案稽查的財(cái)務(wù)顧問為C類。
2017年為協(xié)會(huì)第五次組織實(shí)施此類專業(yè)評(píng)價(jià)工作，協(xié)會(huì)根據(jù)《工作指引》完成了材料接收、材料審閱、得分計(jì)算、得分復(fù)議等工作。10月27日，協(xié)會(huì)組織召開2017年度財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)工作會(huì)議，來自證監(jiān)會(huì)、行業(yè)自律組織以及證券行業(yè)的專家對(duì)財(cái)務(wù)顧問類別劃分方式進(jìn)行了討論，并對(duì)進(jìn)一步完善財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)指標(biāo)和工作機(jī)制提出了建議。今后，協(xié)會(huì)將根據(jù)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，進(jìn)一步完善評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)價(jià)機(jī)制，積極推動(dòng)證券公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)發(fā)展。
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