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2018銀行從業(yè)資格考試中級法律法規(guī)章節(jié)試題第十一章：公司治理與內(nèi)部控制
第十一章 公司治理與內(nèi)部控制大綱內(nèi)容
(一)熟練掌握銀行公司治理的主要內(nèi)容;
(二)深入了解穩(wěn)健公司治理原則、組織架構(gòu)和激勵約束機(jī)制;
(三)熟練掌握銀行內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、措施及保障體系的主要內(nèi)容;
(四)熟練掌握合規(guī)管理的主要內(nèi)容。
公司治理與內(nèi)部控制章節(jié)試題
一、單選題(下列選項中只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填人括號內(nèi))
1.商業(yè)銀行股東大會年會應(yīng)當(dāng)由董事會在每一會計年度結(jié)束后的( )召集和召開。
A.一個月內(nèi)
B.三個月內(nèi)
C.二個月內(nèi)
D.六個月內(nèi)
2.高級管理人員績效薪酬的( )以上應(yīng)采取延期支付的方式，且延期支付期限一般不少于3年。
A.40%
B.20%
C.25%
D.50%
3.董事會對( )負(fù)責(zé)。
A.監(jiān)事會
B.股東大會
C.高級管理層
D.合規(guī)部門
4.下列選項中不屬于商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理基本制度的是( )。
A.合規(guī)問責(zé)制度
B.合規(guī)績效考核制度
C.誠信舉報制度
D.公平競爭制度
5.下列關(guān)于內(nèi)部控制措施的表述，錯誤的是( )。
A.合理確定各項業(yè)務(wù)活動和管理活動的風(fēng)險控制點，采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧瑘?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的業(yè)務(wù)流程和管理流程，確保規(guī)范運(yùn)作
B.建立相應(yīng)的授權(quán)體系，可確保各機(jī)構(gòu)、部門、崗位、人員辦理業(yè)務(wù)和事項的權(quán)限，并實施動態(tài)調(diào)整
C.明確哪些是重要崗位，對重要崗位人員實行輪崗或強(qiáng)制休假制度，不相容崗位人員之間可以輪崗
D.建立健全內(nèi)部控制制度體系，對各項業(yè)務(wù)活動和管理活動制定全面、系統(tǒng)、規(guī)范的業(yè)務(wù)制度和管理制度，并定期進(jìn)行評估
6.下列選項中不屬于商業(yè)銀行內(nèi)部控制目標(biāo)的是( )。
A.確保業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他管理信息的及時、真實和完整
B.確保國家法律規(guī)定和商業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
C.確保資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)快速發(fā)展
D.確保商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的全面實施和充分實現(xiàn)
7.下列不屬于商業(yè)銀行合規(guī)管理體系基本要素的是( )。
A.合規(guī)管理部門
B.銀行盈利目標(biāo)
C.合規(guī)風(fēng)險管理計劃
D.合規(guī)政策
8.在商業(yè)銀行公司治理中，負(fù)責(zé)具體執(zhí)行董事會決策的是( )。
A.董事會秘書
B.董事會辦公室
C.高級管理層
D.董事
9.上市商業(yè)銀行的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。
A.股東大會
B.監(jiān)事會
C.董事會
D.行長辦公會
10.下列不屬于商業(yè)銀行公司治理制衡機(jī)制的是( )。
A.履職要求
B.職責(zé)邊界
C.激勵約束
D.組織架構(gòu)