各位參加證券從業(yè)資格考試的考友們，出國留學網(wǎng)精心為您整理了“2018證券金融市場基礎(chǔ)知識章節(jié)題：債券的發(fā)行與承銷”供您參考，希望能幫助到您!祝您考試順利!更多有關(guān)證券從業(yè)資格考試的資訊，請持續(xù)關(guān)注本網(wǎng)站的更新!
2018證券金融市場基礎(chǔ)知識章節(jié)題：債券的發(fā)行與承銷
第二節(jié) 債券的發(fā)行與承銷大綱內(nèi)容
掌握我國國債的發(fā)行方式;熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序;熟悉國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素。
了解財政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。
熟悉我國金融債券的發(fā)行條件、申報文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關(guān)規(guī)定;了解次級債務的概念、募集方式;了解混合資本債券的概念、募集方式。
熟悉我國企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形;了解企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的條款設計要求。
熟悉企業(yè)短期融資融券和中期票據(jù)的注冊規(guī)則、承銷的組織;熟悉中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、評級要求、投資者保護機制。
熟悉證券公司債券的發(fā)行條件與條款設計;了解證券公司次級債券的發(fā)行條件;了解證券公司債券發(fā)行的申報程序、申請文件的內(nèi)容;熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排。
了解國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷的有關(guān)規(guī)定。
第二節(jié) 債券的發(fā)行與承銷章節(jié)試題
1[單選題] 申請上市的公司債券實際發(fā)行額應不少于人民幣( )元。
A.2000萬
B.3000萬
C.5000萬
D.1億
答案：C
解析：公司債券申請上市，應當符合的條件之一為債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。
2[單選題] 發(fā)行人在確定債券期限的時候要考慮的因素不包括( )。
A.資金使用方向
B.市場利率變化
C.債券的變現(xiàn)能力
D.資金使用時間
答案：D
解析：各種債券有不同的償還期限，短則幾個月，長則幾十年，習慣上有短期債券、中期債券和長期債券之分。發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有：資金使用方向;市場利率變化;債券的變現(xiàn)能力。
3[單選題] 在( )招標中，標的為價格時，全場加權(quán)平均中標價格為當期國債發(fā)行價格，中標機構(gòu)按各自中標標位的價格承銷。
A.“荷蘭式”
B.“美國式”
C.“日本式”
D.“倫敦式”
答案：B
解析：在“美國式”招標中，標的為價格時，全場加權(quán)平均中標價格為當期國債發(fā)行價格，中標機構(gòu)按各自中標標位的價格承銷。
4[單選題] 企業(yè)發(fā)行的短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。
A.15%
B.25%
C.30%
D.40%
答案：D
解析：根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務指引》的規(guī)定，企業(yè)發(fā)行短期融資券應遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
5[單選題] 發(fā)行證券公司債券中，發(fā)行人是上市公司的，還應說明最近( )年內(nèi)信息披露是否符合規(guī)定。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案：C
解析：發(fā)行證券公司債券中，發(fā)行人是上市公司的，還應說明最近3年內(nèi)信息披露是否符合規(guī)定，是否發(fā)生過虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的情況。
6[單選題] ( )是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷。
A.憑證式國債
B.記賬式國債
C.電子式國債
D.實物國債
答案：A
解析：憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷。
7[單選題] 發(fā)行公司債券中，首期發(fā)行數(shù)量應當不少于總發(fā)行數(shù)量的( )。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
答案：C
解析：發(fā)行公司債券中，首期發(fā)行數(shù)量應當不少于總發(fā)行數(shù)量的50%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
8[單選題] 經(jīng)中國人民銀行核準發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應于每期金融債券發(fā)行前( )個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案：C
解析：經(jīng)中國人民銀行核準發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應于每期金融債券發(fā)行前3個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。
9[單選題] 自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，公司應在( )個月內(nèi)首期發(fā)行公司債券，剩余數(shù)量應當在( )個月內(nèi)發(fā)行完畢。
A.12;24
B.3;12
C.3;6
D.6;12
答案：A
解析：自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，公司應在12個月內(nèi)首期發(fā)行公司債券，剩余數(shù)量應當在24個月內(nèi)發(fā)行完畢。超過核準文件限定的時效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。
10[單選題] 下列債券無論公開發(fā)行還是定向發(fā)行，( )均應進行信用評級。
A.附息金融債券
B.貼現(xiàn)金融債券
C.混合資本債券
D.長期次級債券
答案：C
解析：混合資本債券可以公開發(fā)行，也可以定向發(fā)行。但無論公開發(fā)行還是定向發(fā)行，均應進行信用評級。
出國留學網(wǎng)證券從業(yè) 欄目推薦：
2018年證券從業(yè)資格考試報名條件
2018年證券從業(yè)資格考試報名費用
2018年證券從業(yè)資格考試報名入口
2018年證券從業(yè)資格考試時間安排
2018證券從業(yè)資格考試報名時間安排
2018證券從業(yè)資格考試的題型及考試方式
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導 | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |