出國留學網為您提供“2018年證券從業(yè)基本法律法規(guī)必做試題及答案九”供大家參考，希望可以幫到您，更多資訊請持續(xù)關注本網站，我們將及時為您更新!?？加褌冃履晷職庀?
2018年證券從業(yè)基本法律法規(guī)必做試題及答案九
選擇題
1、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A、1
B、3
C、5
D、2
正確答案： B
【專家解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會適織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
2、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通過公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。
A、10
B、15
C、20
D、30
正確答案： C
【專家解析】人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使憂先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。
3、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當()人操作、()人復核復核應當，留痕。
A、一;一
B、多;多
C、多;一
D、一;多
正確答案： A
【專家解析】涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。
4、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，其注冊資本最低為()萬元。
A、50
B、100
C、200
D、500
正確答案： B
【專家解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下:⑴列條分別從件事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。⑷有公司章程。(5)有健全的內部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條性。
5、首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進行推介和詢價。
A、網上
B、網下
C、內部
D、外部
正確答案： B
【專家解析】首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網等方式向公眾投資者進行推介。
6、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到()時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內，向國務院證券監(jiān)管機構、證券交易所作出書面的報，通知上級公司，并予公告。
A、5%
B、10%
C、15%
D、30%
正確答案： A
【專家解析】通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;不得再行買賣該上市公司的股票。
7、下列不屬于公司高級管理人員的是()。
A、經理
B、副經理
C、財務負責人
D、股東
正確答案： D
【專家解析】高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。
8、下列不屬于證券公司風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。
A、建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離
B、各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案
C、⒎縵占囁夭棵龐δ芄徽B男兄霸穡⑾忠滴裨俗骰蚍縵占囁刂副曛蕩嬖詵縵找薊蠆緩瞎媸保⒓聰蚨祿岷屯蹲示霾呋貢ǜ娌⑻岢齟斫ㄒ?
D、根據自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監(jiān)控程序，使風險監(jiān)控走向科字化
正確答案： B
【專家解析】A、C、D項屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內容，B項屬于證券公司的投資決策機制一般規(guī)定的內容。
9、下列不屬于證券經紀業(yè)務營業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是()。
A、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
C、《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D、《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》
正確答案： D
【專家解析】證券經紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。D項屬于融資融券方面的法律法規(guī)。
10、下列不屬于中國證監(jiān)會對有關責任人員采取的禁入措施的是()。
A、1至3年的證券市場禁入措施
B、3至5年的證券市場禁入措施
C、5至10年的證券市場禁入措施
D、終身的證券市場禁入措施
正確答案： A
【專家解析】中國證監(jiān)會對有關責任人員采取的禁入措施的3有至：5年的證券市場禁入措施、5至10年的證券市場禁入措施、終身的證券市場禁入措施。
11、下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是()。
A、發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的
B、利用募集的資金進行違法活動的
C、轉移或者隱瞞所募集資金的
D、偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的
正確答案： A
【專家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以)上的偽造。(、2變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。
12、下列關于證券發(fā)行的描述中錯誤的是()。
A、未經依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券
B、向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行
C、向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行
D、公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式
正確答案： D
【專家解析】有下列情形之一的，為公開發(fā)行⑴向:不特走對象發(fā)行證券。⑵向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券，⑶法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為，非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
13、下列選項中屬于境內法人申請開立證券賬戶的相關內容的是()。
A、委托他人代辦的，需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件
B、客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”;并提交本人有效身份證明文件及復印件
C、
D、
正確答案： C
【專家解析】【答案解析】A項屬于境內自然人申請開立證券賬戶的內容;D項屬于境內合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶的內容。
14、向特定對象轉讓股票，未經中國證監(jiān)會核準，轉讓后公司股東累計超過()人的，亦構成變相公開發(fā)行股票。
A、50
B、100
C、150
D、200
正確答案： D
【專家解析】向特定對象轉讓股票，未經證監(jiān)會核準，轉讓后公司股東累計超過200人的，亦構成變相公開發(fā)行股票。
15、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經濟利益的;屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。
A、證券公司
B、證券交易所
C、中國證監(jiān)會
D、中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案： C
【專家解析】向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。
16、依法對財務顧問主辦人進行自律管理的機構是()。
A、登記結算公司
B、中國證監(jiān)會
C、滬深交易所
D、中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案： D
【專家解析】中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理。
17、依法對財務顧問主辦人進行自律管理的機構是()。
A、登記結算公司
B、中國證監(jiān)會
C、滬深交易所
D、中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案： D
【專家解析】中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理。
18、以下不符合證券業(yè)從業(yè)人員資格的是()。
A、年滿18歲的在校大字生
B、被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，但已過禁入期
C、具有初中學歷
D、大學畢業(yè)后待業(yè)的人員
正確答案： C
【專家解析】從業(yè)資格取得的條件包括⑴：參加資格考試的人員，應當年滿18周具有歲，高中以上文化程度和完全民事行為能力。⑵資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。⑶從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業(yè)性科目。根據證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考式，但不作為法定考試內容，由從業(yè)人員自行選擇，供機構用人時參考考。
19、因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的，收購人可免于聘請財務顧問。
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
正確答案： C
【專家解析】因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務顧問。
20、證券發(fā)行和交易的原則不包括()。
A、公開
B、公平
C、公正
D、互利
正確答案： D
【專家解析】證券發(fā)行和交易的原則包括公開、公平和公正。
出國留學網證券從業(yè) 欄目推薦：
2018年證券從業(yè)資格考試報名條件
2018年證券從業(yè)資格考試報名費用
2018年證券從業(yè)資格考試時間安排
2018證券從業(yè)資格考試報名時間安排
2018證券從業(yè)資格考試的題型及考試方式
2018年證券從業(yè)資格考試報名入口及流程
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導 | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |