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2018年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》試題十
選擇題
(1)同業(yè)拆借市場基本上都是( )拆借。
A: 擔(dān)保
B: 票據(jù)
C: 信用
D: 質(zhì)押
答案:C
解析:同業(yè)拆借活動都是在金融機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行，市場準(zhǔn)入條件比較嚴(yán)格.因此金融機(jī)構(gòu)主要以其信譽(yù)參與拆借活動。也就是說，同業(yè)拆借市場基本上都是信用拆借。
(2) 我國的國債專指( )代表中央政府發(fā)行的國家公債。
A: 國務(wù)院
B: 財政部
C: 中國人民銀行
D: 國資委
答案:B
解析:
我國國債專指財政部代表中央政府發(fā)行的國家公債。由國家財政信譽(yù)擔(dān)保，信譽(yù)度非常高。
(3) 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是( )。
A: 上市交易的股票
B: 期貨
C: 上市交易的國債
D: 上市交易的企業(yè)債券
答案:B
解析:
證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。
(4) 債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率，又稱為( )。
A: 到期收益率
B: 實際收益率
C: 持有期收益率
D: 名義利率
答案:D
解析:
債券票面利率也稱名義利率，是債券年利息與債券票面價值的比率.通常年利率用百分?jǐn)?shù)表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容。
(5)根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。
A: 20%
B: 30%
C: 40%
D: 50%
答案:C
解析:
《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
(6)在金融宏觀調(diào)控中.貨幣政策的傳導(dǎo)和調(diào)控過程要經(jīng)歷金融領(lǐng)域和實物領(lǐng)域。此處的金融領(lǐng)域是指( )。
A: 企業(yè)的股票發(fā)行與流通
B: 居民的金融投資
C: 政府的國債發(fā)行與流通
D: 貨幣的供給與需求
答案:D
解析:
貨幣政策首先改變的是金融領(lǐng)域的貨幣供給狀況。按照央行意圖建立新的貨幣供求狀況。
(7) 投資者必須在證券交易所設(shè)立賬戶，才能買賣的國債是( )。
A: 憑證式國債
B: 儲蓄式國債
C: 實物式國債
D: 記賬式國債
答案:D
解析:
記賬式國債以記賬形式記錄債權(quán)。通過證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行和交易，可以記名、掛失。投資者進(jìn)行記賬式證券買賣.必須在證券交易所設(shè)立賬戶。
(8) 與傳統(tǒng)金融工具相比，下列不屬于金融衍生品特征的是( )。
A: 杠桿比例高
B: 定價復(fù)雜
C: 全球化程度高
D: 低風(fēng)險性
答案:D
解析:
與傳統(tǒng)金融工具相比，金融衍生品有以下特征：(1)杠桿比例高;(2)定價復(fù)雜;(3)高風(fēng)險性：(4)全球化程度高。
(9) 以下不是外資股的是( )。
A: S股
B: N股
C: H股
D: A股
答案:D
解析: A股不是外資股。
(10) 發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過( )的股東，可參與本公司發(fā)行私募債券的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓。
A: 1%
B: 5%
C: 8%
D: 10%
答案:B
解析:
發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東，可參與本公司發(fā)行私募債券的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓。承銷商可參與其承銷私募債券的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓
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