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2018年證券分析師《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》試題五
組合型選擇題
第1題
下列關(guān)于證券研究報告發(fā)布機構(gòu)要求的說法中，正確的有()。
Ⅰ.應(yīng)當(dāng)建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制
Ⅱ.明確管理流程、披露事項和操作要求
Ⅲ.制作發(fā)布證券研究報告要參考證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的意見
Ⅳ.有效防范發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 A
【答案解析】 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。
第2題
證券研究報告按研究內(nèi)容分類可分為()。
Ⅰ.宏觀研究
Ⅱ.股票研究
Ⅲ.行業(yè)研究
Ⅳ.債券研究
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 D
【答案解析】 證券研究報告的分類包括：按研究內(nèi)容分類，一般有宏觀研究、行業(yè)研究、策略研究、公司研究、量化研究等;按研究品種分類，主要有股票研究、基金研究、債券研究、衍生品研究等。
第3題
對上市公司調(diào)研活動管理的規(guī)范要求有()。
Ⅰ.事后履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序
Ⅱ.不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息
Ⅲ.被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)信息內(nèi)容進行保密
Ⅳ.在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立調(diào)研活動的管理制度，加強對調(diào)研活動的管理。發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一為：事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序。
第4題
制定《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》的依據(jù)有()。
Ⅰ.《中華人民共和國證券法》
Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理條例》
Ⅲ.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
Ⅳ.《中華人民共和國民法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 A
【答案解析】 為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為，保護投資者合法權(quán)益，維護證券市場秩序，依據(jù)《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，制定《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》。
第5題
所謂供給是指廠商在一定時間內(nèi)，在一定條件下，對某一商品愿意并且有商品出售的數(shù)量。供給的兩個條件為()。
Ⅰ.廠商愿意出售
Ⅱ.廠商有商品出售
Ⅲ.消費者愿意購買
Ⅳ.消費者有能力購買
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B
【答案解析】 所謂供給是指廠商在一定時間內(nèi)，在一定條件下，對某一商品愿意并且有商品出售的數(shù)量。兩個條件：一是廠商愿意出售;二是廠商有商品出售，兩者缺一不可。
第6題
微觀經(jīng)濟學(xué)根據(jù)市場競爭程度的強弱來劃分市場類型，影響市場競爭程度的因素主要有()。
Ⅰ.市場上廠商數(shù)目
Ⅱ.廠商之間各自提供產(chǎn)品的差別程度
Ⅲ.單個廠商對市場價格的控制程度
Ⅳ.廠商進入或退出一個行業(yè)的難易程度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 A
【答案解析】 微觀經(jīng)濟學(xué)根據(jù)市場競爭程度的強弱來劃分市場類型，影響市場競爭程度的因素主要有：(1)市場上廠商數(shù)目。(2)廠商之間各自提供產(chǎn)品的差別程度。(3)單個廠商對市場價格的控制程度。(4)廠商進入或退出一個行業(yè)的難易程度。
第7題
下列關(guān)于完全壟斷型市場的說法中，正確的有()。
Ⅰ.完全壟斷型市場是指獨家企業(yè)生產(chǎn)某種特質(zhì)產(chǎn)品的情形
Ⅱ.完全壟斷型市場的整個行業(yè)的市場完全處于一家企業(yè)所控制的市場結(jié)構(gòu)
Ⅲ.完全壟斷型市場的特質(zhì)產(chǎn)品是指那些沒有或缺少相近的替代品的產(chǎn)品
Ⅳ.完全壟斷型市場的生產(chǎn)者眾多
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 B
【答案解析】 完全壟斷型市場是指獨家企業(yè)生產(chǎn)某種特質(zhì)產(chǎn)品的情形，即整個行業(yè)的市場完全處于一家企業(yè)所控制的市場結(jié)構(gòu)。特質(zhì)產(chǎn)品是指那些沒有或缺少相近的替代品的產(chǎn)品。
第8題
宏觀經(jīng)濟政策的基本目標(biāo)是()。
Ⅰ.經(jīng)濟增長
Ⅱ.物價穩(wěn)定
Ⅲ.國際收支平衡
Ⅳ.充分就業(yè)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 A
【答案解析】 宏觀經(jīng)濟政策的基本目標(biāo)是經(jīng)濟增長、物價穩(wěn)定、國際收支平衡和充分就業(yè)。
第9題
下列關(guān)于可貸資金市場均衡的說法中，正確的有()。
Ⅰ.可貸資金市場是指想借錢投資的人能夠借貸資金、想儲蓄的人可以提供資金的市場
Ⅱ.可貸資金的需求來自希望獲得借款進行投資的家庭與企業(yè)
Ⅲ.投資是可貸資金需求的來源
Ⅳ.可貸資金的供給來自那些有閑置資金并想儲蓄和貸出的人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】 可貸資金市場是指想借錢投資的人能夠借貸資金、想儲蓄的人可以提供資金的市場?？少J資金的需求來自希望獲得借款進行投資的家庭與企業(yè)。這種需求包括家庭用抵押貸款購置住房和企業(yè)借款用于購買新設(shè)備或建立新工廠。在這兩種情況下，投資是可貸資金需求的來源。可貸資金的供給來自那些有閑置資金并想儲蓄和貸出的人。
第10題
貼現(xiàn)因子也稱()。
Ⅰ.折現(xiàn)系數(shù)
Ⅱ.折現(xiàn)參數(shù)
Ⅲ.現(xiàn)值系數(shù)
Ⅳ.終值系數(shù)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 A
【答案解析】 貼現(xiàn)因子，也稱折現(xiàn)系數(shù)、折現(xiàn)參數(shù)。所謂貼現(xiàn)因子，就是將來的現(xiàn)金流量折算成現(xiàn)值的介于0～1的一個數(shù)。
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