參加證券從業(yè)資格證考試的考友們，出國留學(xué)網(wǎng)精心為您整理了“2018證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)章節(jié)測試題二”供您參考，預(yù)祝您考試順利!更多證券從業(yè)資格考試資訊證券公司全面風(fēng)險管理培訓(xùn)班在北京成功舉辦，網(wǎng)站將持續(xù)更新，敬請關(guān)注!
2018證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)章節(jié)測試題二
一、單項選擇題
1、主要面向即將進入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求，這是( )。
A、一般從業(yè)資格考試
B、專項業(yè)務(wù)類資格考試
C、管理類資格考試
D、特殊從業(yè)資格考試
2、入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識和基本法律法規(guī)，以( )為主，通過入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。
A、應(yīng)知
B、應(yīng)會
C、應(yīng)做
D、合規(guī)
3、證券從業(yè)各類資格考試測試達到( )分及以上，視為成績合格。
A、60
B、65
C、70
D、75
4、證券從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件之一是最近( )未受過刑事處罰。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
5、《資格管理辦法》規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在( )內(nèi)不得參加資格考試。
A、半年
B、1年
C、2年
D、3年
6、取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿( )個月后自動失效。
A、12
B、16
C、18
D、24
7、從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在( )前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊登記。
A、2011年1月1日
B、2011年12月1日
C、2012年1月1日
D、2012年12月1日
8、對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，初始密碼共有( )。
A、4位
B、6位
C、8位
D、12位
9、證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，( )內(nèi)審核完畢。
A、15日
B、30日
C、60日
D、90日
10、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近( )未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
11、保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
A、5
B、10
C、15
D、20
12、參訓(xùn)人員應(yīng)當(dāng)按照具體培訓(xùn)要求，每年度累計學(xué)時不少于( )個學(xué)時，認定為通過當(dāng)年保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
A、10
B、15
C、30
D、50
13、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A、已取得證券從業(yè)資格
B、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
C、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近2年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
D、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
14、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求中，協(xié)會在收到完整申請材料后( )內(nèi)完成注冊。
A、10日
B、20日
C、30日
D、60日
15、協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次，( )內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)，不予通過年檢。
A、3個月
B、6個月
C、1年
D、2年
16、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件是最近( )無違反誠信的不良記錄。
A、12個月
B、24個月
C、36個月
D、3年
17、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件是最近( )未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。
A、12個月
B、24個月
C、36個月
D、3年
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |