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2018證券從業(yè)證券交易練習(xí)題及答案五
1、境內(nèi)法人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶時(shí)，客戶填寫(xiě)( )，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū))及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
A.《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
B.《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
C.《證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表》
D.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
2.自然人申請(qǐng)補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡時(shí)，還應(yīng)提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原( )。
A.證券賬戶凍結(jié)證明
B.證券賬戶結(jié)算證明
C.資金賬戶凍結(jié)證明
D.資金賬戶結(jié)算證明
3.在( )，營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個(gè)態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。
A.認(rèn)知階段
B.情感階段
C.猶豫階段
D.最終行為階段
4.( )是證券公司通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)渠道，采取多種促銷(xiāo)方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。
A.客戶服務(wù)
B.客戶咨詢
C.客戶招攬
D.客戶反饋
5.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日( )個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。
A.1
B.3
C.5
D.10
6.上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照( )自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。
A.有償送股比例
B.約定送股比例
C.有效送股比例
D.無(wú)償送股比例
7.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于( )。
A.分公司系統(tǒng)
B.結(jié)算系統(tǒng)
C.互聯(lián)網(wǎng)
D.交易系統(tǒng)
8.開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)，上海證券交易所在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示( )。
A.基金資產(chǎn)凈值
B.每份基金份額面值
C.基金份額累計(jì)凈值
D.每百份基金份額凈值.
9.上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在( )閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。
A.配股公告日
B.配股登記日
C.配股公告日后一天
D.配股登記日后一天
10.對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見(jiàn)施行后( )個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。
A.3
B.10
C.15
D.30
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