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2019年證券從業(yè)資格證金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前習(xí)題七
1、( )年，我國(guó)第一家證券交易所——上海證券交易所成立，自此，中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展開(kāi)始了一個(gè)嶄新的篇章。
A.1949
B.1979
C.1984
D.1990
正確答案是：D
2、長(zhǎng)期資本流動(dòng)的主要方式不包括()。
A.國(guó)際直接投資
B.銀行資金調(diào)撥
C.國(guó)際證券投資
D.國(guó)際貸款
正確答案是：B
3、一般說(shuō)來(lái)，金融工具的流動(dòng)性與償還期()。
A.呈正比關(guān)系
B.呈反比關(guān)系
C.呈線(xiàn)性關(guān)系
D.無(wú)確定關(guān)系
正確答案是：B
4、中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人，體現(xiàn)了中央銀行是()職能。
A.銀行的銀行
B.發(fā)行的銀行
C.政府的銀行
D.市場(chǎng)的銀行
正確答案是：A
5、()可以避免過(guò)度短線(xiàn)操作給股市帶來(lái)的動(dòng)蕩。
A.人民幣匯率改革
B.股指期貨
C.國(guó)際資本流動(dòng)
D.歐元區(qū)的形成
正確答案是：B
6、下列不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)的是()。
A.組織證券從業(yè)人員水平考試
B.推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)
C.組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作
D.收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)
正確答案是：D
7、發(fā)行股票是公司籌措()資本的主要途徑。
A.短期
B.中期
C.長(zhǎng)期
D.永久
正確答案是：C
8、下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中，正確的是( )。
A.在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人
B.其法律責(zé)任由自身承擔(dān)
C.設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D.證券營(yíng)業(yè)部屬于證券公司分公司
正確答案是：C
9、信息報(bào)送制度要求，證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。
A.3
B.5
C.7
D.10
正確答案是：C
10、不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是( )。
A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B.證券登記結(jié)算公司
C.投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
正確答案是：B
11、以下不屬于直接融資的是()。
A.商業(yè)信用
B.國(guó)家信用
C.銀行信用
D.個(gè)人信用
正確答案是：C
12、從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，( )是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
A.保護(hù)投資者利益
B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大
C.保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定
D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金
正確答案是：A
13、投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令被稱(chēng)為( )。
A.開(kāi)戶(hù)
B.申報(bào)
C.成交
D.委托
正確答案是：D
14、決定股票市場(chǎng)價(jià)格的是股票的( )。
A.票面價(jià)值
B.賬面價(jià)值
C.清算價(jià)值
D.內(nèi)在價(jià)值
正確答案是：D
15、()編制的目標(biāo)是反映中國(guó)證券市場(chǎng)股票價(jià)格變動(dòng)的概貌和運(yùn)行狀況，并能夠作為投資業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。
A.滬深300指數(shù)
B.上證380指數(shù)
C.上證綜合指數(shù)
D.中證100指數(shù)
正確答案是：A
16、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)? )。
A.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)
B.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、員工工資、清償公司債務(wù)
C.清算費(fèi)用、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)
D.清算費(fèi)用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)
正確答案是：C
17、股票是一種資本證券，它屬于( )。
A.實(shí)物資本
B.真實(shí)資本
C.虛擬資本
D.風(fēng)險(xiǎn)資本
正確答案是：C
18、下列關(guān)于股票性質(zhì)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.股票是有價(jià)證券、要式證券
B.股票是證權(quán)證券、資本證券
C.股票是綜合權(quán)利證券
D.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券
正確答案是：D
19、()對(duì)發(fā)行人發(fā)行證券進(jìn)行推薦和輔導(dǎo)，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度，督促公司遵守上市規(guī)定等。
A.證券承銷(xiāo)制度
B.證券保薦制度
C.證券投資顧問(wèn)服務(wù)
D.證券登記制度
正確答案是：B
20、根據(jù)我國(guó)《公司法》，下列不在股票應(yīng)載明事項(xiàng)之列的是()。
A.股票金額
B.股票種類(lèi)
C.股票市值
D.公司名稱(chēng)
正確答案是：C
21、由財(cái)政部發(fā)行的、有固定的票面利率、通過(guò)紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債是指()。
A.憑證式國(guó)債
B.記賬式國(guó)債
C.儲(chǔ)蓄國(guó)債
D.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)
正確答案是：A
22、股票的永久性是區(qū)別于債券的( )。
A.收益性
B.安全性
C.流動(dòng)性
D.償還性
正確答案是：D
23、中期國(guó)債是指()年以上，() 年以下的國(guó)債。
A.2，10
B.5，10
C.1，10
D.5，20
正確答案是：C
24、一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是( )。
A.國(guó)際債券
B.亞洲債券
C.外國(guó)債券
D.歐洲債券
正確答案是：A
25、以下不屬于政府債券特征的是( )。
A.免稅待遇
B.收益穩(wěn)定
C.安全性高
D.流動(dòng)性差
正確答案是：D
26、發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券是( )。
A.股票
B.債券
C.基金
D.遠(yuǎn)期合約
正確答案是：B
27、政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國(guó)債屬于( )。
A.特種國(guó)債
B.赤字國(guó)債
C.建設(shè)國(guó)債
D.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債
正確答案是：C
28、歐洲債券是指( )。
A.借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券
B.借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券
C.某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券
D.某一國(guó)家借款人在本國(guó)發(fā)行以外幣為面值的債券
正確答案是：B
29、假設(shè)某基金2010年5月某估值日前一交易日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為9000萬(wàn)元，負(fù)債總額為1 500萬(wàn)元，托管費(fèi)率為0.2%，則該日應(yīng)提取的托管費(fèi)為人民幣( )元。
A.398
B.416
C.411
D.441
正確答案是：C
30、證券投資基金籌集的資金主要投向( )。
A.實(shí)業(yè)
B.有價(jià)證券
C.房地產(chǎn)
D.第三產(chǎn)業(yè)
正確答案是：B
31、根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，股票基金應(yīng)有()以上的資產(chǎn)投資于股票。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
正確答案是：C
32、上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行結(jié)束()個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股股票。
A.1
B.3
C.6
D.12
正確答案是：C
33、封閉式基金的交易方式是()。
A.在證券交易所內(nèi)轉(zhuǎn)讓
B.通過(guò)基金管理人申購(gòu)或贖回
C.在銀行買(mǎi)賣(mài)
D.通過(guò)基金托管人申購(gòu)或贖回
正確答案是：A
34、下列各項(xiàng)中，()不屬于利率衍生工具。
A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議
B.利率期權(quán)
C.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)
D.利率互換
正確答案是：C
35、基金的托管費(fèi)用通常按照基金資產(chǎn)凈值一定比例()計(jì)算并累計(jì)。
A.逐月
B.逐年
C.逐周
D.逐日
正確答案是：D
36、看漲期權(quán)的買(mǎi)方對(duì)資產(chǎn)具有()的權(quán)利。
A.放棄
B.持有
C.賣(mài)出
D.買(mǎi)入
正確答案是：D
37、基金份額持有人與基金托管人之間的關(guān)系是()。
A.隸屬關(guān)系
B.委托與受托關(guān)系
C.相互制衡的關(guān)系
D.債權(quán)關(guān)系
正確答案是：B
38、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為( )。
A.不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券化、債券組合證券化等
B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化
C.股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化
D.應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化等
正確答案是：A
39、由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有()。
A.隱蔽性
B.擴(kuò)散性
C.不確定性
D.周期性
正確答案是：A
40、下列屬于交易所交易的衍生工具的是()。
A.公司債券條款中包含的贖回條款
B.公司債券條款中包含的返售條款
C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款
D.在期貨交易所交易的期貨合約
正確答案是：D
41、證券交易市場(chǎng)通常分為()和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。
A.OTC
B.證券交易所市場(chǎng)
C.柜臺(tái)交易市場(chǎng)
D.第三市場(chǎng)
正確答案是：B
42、普通股票股東參與股份公司的經(jīng)營(yíng)決策主要通過(guò)參加()行使表決權(quán)。
A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.公司職工大會(huì)
正確答案是：A
43、()是使用自有資金或從分散的公眾手中募集的資金專(zhuān)門(mén)進(jìn)行有價(jià)證券的法人機(jī)構(gòu)。
A.證券公司
B.機(jī)構(gòu)投資者
C.期貨公司
D.私募公司
正確答案是：B
44、中小企業(yè)板，是指流通盤(pán)大約在()以下的創(chuàng)業(yè)板塊。
A.5000萬(wàn)元
B.3000萬(wàn)元
C.1億元
D.2億元
正確答案是：C
45、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
正確答案是：D
46、下列關(guān)于無(wú)面額股票，說(shuō)法正確的是( )。
A.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例
B.注明它在公司總股本中所占比例
C.標(biāo)有票面金額
D. 轉(zhuǎn)讓不靈活
正確答案是：B
47、股東大會(huì)作出普通決議，須經(jīng)出席會(huì)議股東( )通過(guò)決議。
A. 三分之一
B..三分之二
C.二分之一
D.全部
正確答案是：C
48、港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以( )交收。
A.美元
B.人民幣
C.歐元
D.港幣
正確答案是：B
49、下列關(guān)于股票的無(wú)紙化發(fā)行制度的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。
A.上市股票的日常交易已實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化
B.現(xiàn)在的股票僅僅是由電子計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理的一組組二進(jìn)制數(shù)字
C.我國(guó)發(fā)行的每股股票的面額均為100元人民幣
D.股票的發(fā)行總額為上市的股份有限公司的總股本數(shù)
正確答案是：C
50、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行( )管理。
A.核準(zhǔn)
B.備案
C.審批
D.自律
正確答案是：D
51、下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的說(shuō)法中，正確的是()。
I. 貨幣乘數(shù)是指貨幣供給量對(duì)流通中貨幣的倍數(shù)關(guān)系
II .貨幣乘數(shù)是一單位準(zhǔn)備金所產(chǎn)生的貨幣量
III. 貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給擴(kuò)張能力的大小
III .中央銀行的初始貨幣提供量與社會(huì)貨幣最終形成量之間客觀(guān)存在著數(shù)倍擴(kuò)張(或收縮)的效果或反應(yīng)，即所謂的乘數(shù)效應(yīng)
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：C
52、下列關(guān)于二板市場(chǎng)說(shuō)法正確的是()。
Ⅰ.二板市場(chǎng)又稱(chēng)為創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
Ⅱ.在中國(guó)特指上海創(chuàng)業(yè)板
Ⅲ. 目的是扶持中小企業(yè)，尤其是高成長(zhǎng)性企業(yè)
Ⅳ.地位僅次于主板市場(chǎng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：D
53、下列企業(yè)融資方式中，屬于間接融資的有()。
I.發(fā)行股票
II .銀行貸款
III.發(fā)行債券
IV .從國(guó)際金融機(jī)構(gòu)借款
A.I、II
B.I、III、IV
C.II、IV
D.II、III、IV
正確答案是：C
54、按照資本跨國(guó)界流動(dòng)的方向，下列國(guó)際資本流動(dòng)中，屬于資本流入的是()。
I .外國(guó)在本國(guó)的資產(chǎn)增加
II .外國(guó)對(duì)本國(guó)負(fù)債減少
III. 本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)增加
IV. 外國(guó)對(duì)本國(guó)債務(wù)增加
A.I、II、III
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
正確答案是：A
55、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。
I .集合性，即證券公司與客戶(hù)是一對(duì)多
II .投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分
III .客戶(hù)資產(chǎn)必須托管
IV .統(tǒng)一賬戶(hù)投資運(yùn)作
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：A
56、下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有()。
I .商業(yè)銀行
II .股份有限公司
III .證券公司
IV .政府機(jī)構(gòu)
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：D
57、注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元的，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)包括()。
Ⅰ.證券投資咨詢(xún)
Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)
Ⅳ .證券自營(yíng)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：B
58、在證券市場(chǎng)中起中介作用的機(jī)構(gòu)主要有( )。
Ⅰ.證券登記結(jié)算公司
Ⅱ.證券公司
Ⅲ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
Ⅳ .律師事務(wù)所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：B
59、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)存在以下()情形的不得申請(qǐng)證券評(píng)估資格。
I .在執(zhí)業(yè)過(guò)程中受到刑事處罰未滿(mǎn)3年
II .因欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷(xiāo)資格未滿(mǎn)3年
III .在執(zhí)業(yè)過(guò)程中受到刑事處罰未滿(mǎn)4年
IV .因欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷(xiāo)資格未滿(mǎn)4年
A.I、II
B.I、III
C.II、III
D.III、IV
正確答案是：A
60、關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有( )。
I .調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)
II .鼓勵(lì)最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
III .律師被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)
IV .同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷(xiāo)的證券公司出具法律意見(jiàn)
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
正確答案是：D
61、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)()。
I .首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市
II .上市公司發(fā)行證券及上市
III .上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組以及股份回購(gòu)
IV .上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：D
62、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管包括()。
Ⅰ.事后處理
Ⅱ.談話(huà)提醒
Ⅲ.行政干預(yù)
Ⅳ.事前監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：A
63、股利政策是指股份有限公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取( )等方式回饋股東的制度與政策。
I .現(xiàn)金分紅
II .派息
III .發(fā)放紅股
IV .股票分割
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：A
64、根據(jù)優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分配時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)，優(yōu)先股可以分為()。
I .非參與優(yōu)先股
II .累積優(yōu)先股
III .參與優(yōu)先股
IV .非累積優(yōu)先股
A.I、III
B.II、IV
C.II、III
D.I、IV
正確答案是：B
65、股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要包括( )。
I .公司名稱(chēng)
II .公司成立的日期
III .股票種類(lèi)
IV .票面金額
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：D
66、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有以下選擇( )。
I .行使權(quán)利認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票
II .如果法律允許，可以將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬
III .按超出其持股比例5%以?xún)?nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利
IV .不行使權(quán)利而聽(tīng)任其而過(guò)期失效
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、IV
正確答案是：D
67、股票按股東享有權(quán)利的不同，分為()
I A股
II B股
III 普通股
IV 優(yōu)先股
A.I、II
B.III、IV
C.I、III
D.II、IV
正確答案是：B
68、除了重大決策參與權(quán)與盈余及剩余資產(chǎn)分配權(quán)外，普通股東還享有的其他權(quán)利主要有()。
I .優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
II .退還股票的權(quán)利
III .轉(zhuǎn)讓股票的權(quán)利
IV .了解公司經(jīng)營(yíng)狀況的權(quán)利
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：B
69、股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為( )。
I .流通股
II .非流通股
III .普通股
IV .優(yōu)先股
A.I、II
B.III、IV
C.I、III
D.II、IV
正確答案是：A
70、無(wú)記名股票的特點(diǎn)包括()。
I .股東權(quán)利歸屬股票的持有人
II .認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資
III .轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便
IV .安全性較差
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：D
71、我國(guó)的國(guó)際債券主要有( )。
I .政府債券
II .金融債券
III .特種債券
IV .可轉(zhuǎn)換公司債券
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：C
72、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有( )。
I .所借貸貨幣資金的數(shù)額
II .在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償
III .借貸的時(shí)間
IV .回購(gòu)時(shí)間
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：A
73、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是()。
Ⅰ.最近3年連續(xù)盈利
Ⅱ.核心資本充足率不低于10%
Ⅲ. 最近3年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為
Ⅳ.具有良好的公司治理機(jī)制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：C
74、債券的有價(jià)證券屬性主要表現(xiàn)為( )。
I .債券可贖回
II .債券本身有一定的面值
III .持有債券可按期取得利息
IV .債券是虛擬資本
A.I、II
B.II、III
C.III、IV
D.I、IV
正確答案是：B
75、商業(yè)銀行債券包括( )。
I .商業(yè)銀行金融債券
II .商業(yè)銀行次級(jí)債券
III .混合資本債券
IV .政策性金融債券
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：A
76、歐洲債券的描述正確的是( )。
I .債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家
II .由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱(chēng)無(wú)國(guó)籍債券
III .歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣
IV .歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正確答案是：C
77、金融衍生工具的基本特征是()。
I .跨期性
II .杠桿性
III .不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
IV .聯(lián)動(dòng)性
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：D
78、下列關(guān)于公司型基金的敘述中，正確的是( )。
I .基金的設(shè)立程序類(lèi)似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)
II .按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上
III .投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人
IV .基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類(lèi)似，設(shè)有董事會(huì)和股東大會(huì)，基金資產(chǎn)歸公司所有
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、II、III、IV
正確答案是：A
79、根據(jù)我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，衍生工具包括( )。
I .互換和期權(quán)
II .投資合同
III .期貨合同
IV .遠(yuǎn)期合同
A.III、IV
B.I、II
C.I、II、III
D.I、III、IV
正確答案是：D
80、基金從設(shè)立到終止要支付一定的費(fèi)用，它們包括()。
I .運(yùn)作費(fèi)
II .管理費(fèi)
III .交易費(fèi)
IV .托管費(fèi)
A.I、II、III
B.I、II
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：D
81、在投資品種存在活躍市場(chǎng)的情況下，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值原則的描述中，正確的有( )。
I .如果估值日有市價(jià)的，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值
II .如果估值日沒(méi)有市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)采用最近交易的市價(jià)確定公允價(jià)值
III .如果估值日沒(méi)有市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易的市價(jià)，確定公允價(jià)值
IV .有充分證據(jù)表明最近交易的市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值
A.I 、II
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：D
82、金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具分類(lèi)可以分為()。
I .貨幣衍生工具
II .利率衍生工具
III .股權(quán)式衍生工具
IV.信用衍生工具
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
正確答案是：D
83、我國(guó)《基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定( )。
I .提前終止基金合同
II .基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限
III .轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
IV .提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：D
84、關(guān)于金融期權(quán)的說(shuō)法正確的是()。
Ⅰ.利用金融期權(quán)進(jìn)行套期保值，可通過(guò)執(zhí)行金融期權(quán)來(lái)避免損失，又可通過(guò)放棄期權(quán)來(lái)保護(hù)利益
Ⅱ.利用金融期權(quán)進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成損失的同時(shí)，也必須放棄價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益
Ⅲ. 金融期權(quán)交易雙方必須保有一定的流動(dòng)性較高的資產(chǎn)，以備不時(shí)之需
Ⅳ.金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者才需開(kāi)立保證金賬戶(hù)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正確答案是：C
85、對(duì)于交易所交易基金，投資者可選擇的交易方式有()。
I .標(biāo)購(gòu)
II .申購(gòu)
III .贖回
IV .在交易所買(mǎi)賣(mài)
A.I、II、III
B.II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：C
86、與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是( )。
I .債券
II .股票
III .銀行定期存款單
IV .金融衍生工具
A.I、II
B.II、III
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
正確答案是：D
87、關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的說(shuō)法正確的是()。
Ⅰ.封閉式基金有固定存續(xù)期，通常在5年以上
Ⅱ.開(kāi)放式基金可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)，大部分不上市交易
Ⅲ. 開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響
Ⅳ.封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：B
88、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又被稱(chēng)為( )。
I .可分散風(fēng)險(xiǎn)
II .不可分散風(fēng)險(xiǎn)
III .不可回避風(fēng)險(xiǎn)
IV .可回避風(fēng)險(xiǎn)
A.I、IV
B.II、III
C.I、II
D.III、IV
正確答案是：B
89、下列選項(xiàng)中，能夠影響流動(dòng)性強(qiáng)弱的是( )。
I .金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債比例及構(gòu)成
II .客戶(hù)的財(cái)務(wù)狀況和信用
III .二級(jí)市場(chǎng)的發(fā)育程度
IV .已建立的融資渠道
A. I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：D
90、契約型基金的當(dāng)事人有()。
Ⅰ .管理人
Ⅱ .托管人
Ⅲ .承銷(xiāo)公司
Ⅳ .投資者
A.Ⅰ、 Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
正確答案是：B
91、股票上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的方式具有( )等特點(diǎn)。
Ⅰ.效率低
Ⅱ.效率高
Ⅲ.成本低
Ⅳ.成本高
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正確答案是：A
92、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括()等。
Ⅰ .信用風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ .經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ .購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ .財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ
B.Ⅰ 、Ⅱ、 Ⅳ
C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
正確答案是：B
93、由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證成分指數(shù)類(lèi)包括()。
Ⅰ .上證180指數(shù)
Ⅱ .上證綜合指數(shù)
Ⅲ .上證50指數(shù)
Ⅳ .上證380指數(shù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
正確答案是：B
94、以下選項(xiàng)中，關(guān)于債券的性質(zhì)說(shuō)法正確的是()。
Ⅰ .債券屬于有價(jià)證券
Ⅱ .債券是一種虛擬資本
Ⅲ .債券是一種證權(quán)證券
Ⅳ .債券是債權(quán)的表現(xiàn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
正確答案是：D
95、下列關(guān)于股票價(jià)格的說(shuō)法，正確的有()。
Ⅰ .股票價(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的價(jià)格
Ⅱ .股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定，但股票本身并沒(méi)有價(jià)值
Ⅲ .股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗碇找娴膬r(jià)值，即能給它的持有者帶來(lái)股息紅利
Ⅳ .股票的現(xiàn)值就是股票未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益愿意付出的代價(jià)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正確答案是：C
96、金融衍生工具的基本特征是( )。
Ⅰ. 跨期性
Ⅱ. 杠桿性
Ⅲ. 不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
Ⅳ. 聯(lián)動(dòng)性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ
正確答案是：D
97、下列各項(xiàng)中，()可以作為被套期保值的工具。
Ⅰ. 股票
Ⅱ. 谷物
Ⅲ. 美元
Ⅳ. 匯率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正確答案是：A
98、上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易按照()原則進(jìn)行。
Ⅰ.兩次成交
Ⅱ.兩次清算
Ⅲ.一次成交
Ⅳ.一次清算
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
正確答案是：A
99、利率衍生工具包括( )。
Ⅰ.遠(yuǎn)期利率協(xié)議
Ⅱ.利率期權(quán)
Ⅲ.利率期貨
Ⅳ.利率互換
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正確答案是：C
100、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.感知風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.分析風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、 Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、 Ⅳ
正確答案是：B