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2019年證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)模擬試題五
一、單項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求)
第1題
下列不屬于《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是()。
A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)
B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量
D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
【正確答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 《中華人民共和國證券法》明確列示操縱市場的手段包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。A項屬于其他禁止的行為。
第2題
《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于()層級。
A.部門規(guī)章
B.法律
C.行政法規(guī)
D.自律管理規(guī)則
【正確答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于部門規(guī)章層級。
第3題
申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，還應(yīng)具備的條件包括()。
A.年盈利超過人民幣3 000萬元
B.注冊資本最低限額為人民幣3 000萬元
C.注冊資本最低限額為人民幣2 000萬元
D.注冊資本最低限額為人民幣1 500萬元
【正確答案】 B
【你的答案】
【答案解析】 申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：(1)注冊資本最低限額為人民幣3 000萬元。(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(4)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(6)有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。(7)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第4題
證券市場的三公原則是()
A.公開、公平、公正
B.公開、公信、公正
C.公開、公平、公信
D.公信、公平、公正
【正確答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。
第5題
期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處以()的罰款。
A.1萬元以上10萬元以下
B.5萬元以上50萬元以下
C.5 000元以上5萬元以下
D.2萬元以上20萬元以下
【正確答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處以1萬元以上10萬元以下的罰款。
第6題
下列關(guān)于保薦代表人的描述中，錯誤的是()。
A.保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會不予審核
B.保薦代表人未按要求完成保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格
C.保薦代表人資格注冊公示期限為3個工作日
D.完成執(zhí)業(yè)注冊的在職證券從業(yè)人員均可參加考試
【正確答案】 C
【你的答案】
【答案解析】 保薦代表人資格注冊公示期限為5個工作日，期間未接到投訴舉報的，協(xié)會正式受理其資格申請;接到投訴舉報或保薦機構(gòu)在審核期間變更材料的，協(xié)會中止受理并進行調(diào)查。因此，C項說法錯誤。
第7題
下列關(guān)于上市公司組織機構(gòu)的說法中，錯誤的是()。
A.上市公司設(shè)立獨立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定
B.出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足5人的，應(yīng)將該事項提交上市公司股東大會審議
C.上市公司設(shè)董事會秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜
D.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)
【正確答案】 B
【你的答案】
【答案解析】 出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項提交上市公司股東大會審議，故B項說法錯誤。
第8題
機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由()責(zé)令改正。
A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.該人員所在機構(gòu)
D.中國證券業(yè)協(xié)會
【正確答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正。拒不改正的，給予紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或并處警告、3萬元以下罰款。
第9題
取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，()。
A.新聘用機構(gòu)需在該情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告
B.新聘用機構(gòu)需在該情形發(fā)生后30日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告
C.原聘用機構(gòu)需30日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會
D.原聘用機構(gòu)需30日內(nèi)注銷該人員的執(zhí)業(yè)證書
【正確答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
第10題
以下關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為的說法中，錯誤的是()。
A.原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任在保薦代表人更換時也免除或終止
B.一般來說，2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作
C.保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一個項目建立盡職調(diào)查工作日志
D.保薦人機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對盡職調(diào)查工作日志進行檢查
【正確答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或者終止，故A項說法錯誤。
第11題
保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向()報送年度執(zhí)業(yè)報告。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.證券公司
【正確答案】 C
【你的答案】
【答案解析】 保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。
第12題
公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)()核準(zhǔn)。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會授權(quán)的部門
D.證券登記結(jié)算機構(gòu)
【正確答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。
第13題
凈資產(chǎn)低于實收資本的()的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人。
A.65%
B.35%
C.50%
D.70%
【正確答案】 C
【你的答案】
【答案解析】 有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他情形。
第14題
以下關(guān)于證券交易暫停和終止情形的說法中，錯誤的是()。
A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所決定終止其股票上市交易
B.公司有重大違法行為，由證券交易所決定暫停其股票上市交易
C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易
D.公司最近1年發(fā)生虧損，由證券交易所決定終止其股票上市交易
【正確答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，由證券交易所決定終止其股票上市交易，故D項說法錯誤。
第15題
關(guān)于基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動的說法中，錯誤的是()。
A.不得以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平
B.不得承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送
C.不得挪用基金銷售結(jié)算資金
D.不得在基金定期定額投資業(yè)務(wù)中進行預(yù)約認(rèn)購
【正確答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，不得有下列情形：(1)以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平。(2)采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金。(3)以低于成本的銷售費用銷售基金。(4)承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送。(5)進行預(yù)約認(rèn)購或者預(yù)約申購(基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外)，未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期。(6)挪用基金銷售結(jié)算資金。(7)《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條規(guī)定的情形。(8)中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。
第16題
期貨交易所的負(fù)責(zé)人由()任免。
A.財政部
B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
C.人民銀行
D.當(dāng)?shù)卣?BR> 【正確答案】 B
【你的答案】
【答案解析】 根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條的規(guī)定，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。
第17題
下列不屬于監(jiān)事會職權(quán)的是()。
A.向股東會會議提出提案
B.提請聘任或者解聘公司財務(wù)負(fù)責(zé)人
C.提議召開臨時股東會會議
D.對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議
【正確答案】 B
【你的答案】
【答案解析】 B項描述的是董事會的職權(quán)。
第18題
為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進行運作，并由專門的()保管基金資產(chǎn)。
A.基金份額登記機構(gòu)
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.基金管理人
【正確答案】 B
【你的答案】
【答案解析】 為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進行運作，并由專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)。
第19題
()應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請人的書面申請表及有關(guān)材料。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.證券公司
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
【正確答案】 B
【你的答案】
【答案解析】 機構(gòu)應(yīng)妥善保管申請人的書面申請表及有關(guān)材料。所稱機構(gòu)是指：(1)證券公司。(2)基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)。(3)證券投資咨詢機構(gòu)。(4)證券資信評估機構(gòu)。(5)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)。
第20題
關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的規(guī)定，錯誤的是()。
A.從業(yè)人員可通過貶損同行爭攬業(yè)務(wù)
B.從業(yè)人員應(yīng)優(yōu)先確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?BR> C.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭
D.機構(gòu)未妥善處理涉嫌違法違規(guī)的指令，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告
【正確答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)，故A項說法錯誤。
第21題
下列關(guān)于上市公司收購的說法中，錯誤的是()。
A.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，賣出被收購公司的股票
B.采取協(xié)議收購方式的，協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行
C.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票
D.收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日
【正確答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票，故A項說法錯誤。
第22題
下列證券公司章程中的條款規(guī)定屬于重要條款的是()。
A.會計師事務(wù)所聘任程序
B.證券公司人員招聘流程
C.股東大會召集程序
D.證券公司對外投資的內(nèi)部審批程序
【正確答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 證券公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項的條款：(1)證券公司的名稱、住所。(2)證券公司的組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則。(3)證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序。(4)證券公司的解散事由與清算辦法。(5)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項。
第23題
法人違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予()，并處以罰款處罰。
A.警告
B.降職
C.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
D.停薪留職
【正確答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以下10萬元以上的罰款。
第24題
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。前述說法體現(xiàn)了基金財產(chǎn)的()。
A.獨立性
B.契約性
C.確定性
D.盈利性
【正確答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。這體現(xiàn)了基金財產(chǎn)的獨立性要求。
第25題
證券經(jīng)紀(jì)人從事的活動不包括()。
A.客戶賬戶開戶及客戶資金存管
B.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息
C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程
D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息
【正確答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動：(1)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況。(2)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程。(3)向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定。(4)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息。(5)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。(6)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動。
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