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2019年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)單選題五
1.( )被稱為“逐日盯市制度”。
A.集中交易制度
B.限倉(cāng)制度
C.結(jié)算所實(shí)行無負(fù)債的每日結(jié)算制度
D.保證金制度
2.下列不屬于金融期貨的主要交易制度的是( )。
A.保證金制度
B.分散交易制度
C.限倉(cāng)制度
D.大戶報(bào)告制度
3.下列不屬于政府債券的特點(diǎn)的是( )。
A.信用好
B.市場(chǎng)屬性差
C.發(fā)行量大
D.競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)
4.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過( )。
A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.1年
5.下列關(guān)于證券發(fā)行監(jiān)管的說法中，不正確的是( )。
A.以信息披露的權(quán)威性為中心
B.完善“事前問責(zé)、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度
C.增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性
D.加大對(duì)證券發(fā)行和持續(xù)信息披露中違法違規(guī)行為的打擊力度
6.關(guān)于股票價(jià)值的說法錯(cuò)誤的是( )。
A.股票的票面價(jià)值又被稱為“面值”
B.如果以面值作為發(fā)行價(jià)，被稱為“平價(jià)發(fā)行”
C.股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場(chǎng)價(jià)格
D.股票的票面價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值
7.在中小企業(yè)板塊上市的股票，連續(xù)( )個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于( )萬股時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.90150
B.120150
C.90300
D.120300
8.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。
A.獨(dú)立性
B.客觀性
C.公正性
D.一致性
9.下列( )不屬于《證券法》對(duì)上市公司收購(gòu)規(guī)定的內(nèi)容。
A.收購(gòu)的方式
B.公開發(fā)行證券的條件和程序
C.持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%書面報(bào)告和公告程序以及內(nèi)容
D.協(xié)議收購(gòu)的規(guī)定
10.下列屬于貨幣政策手段的是( )。
A.調(diào)節(jié)稅率
B.發(fā)行國(guó)債
C.再貼現(xiàn)政策
D.增加財(cái)政支出
11.( )的基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回基金。
A.契約型基金
B.公司型基金
C.開放式基金
D.封閉式基金
12.下列關(guān)于普通股票與優(yōu)先股票的比較中，說法正確的是( )。
A.普通股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件
B.優(yōu)先股票股東無表決權(quán)
C.優(yōu)先股票股東和普通股票股東都具有基本權(quán)利
D.優(yōu)先股票代表著對(duì)公司的所有權(quán)，而普通股票不是
13.股債平衡型基金對(duì)股票和債券的配置較為均衡，約為( )左右。
A.40%～60%
B.30%～50%
C.20%～60%
D.20%～40%
14.( )是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
C.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
15.投資于無擔(dān)保企業(yè)(公司)債券和非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
16.全國(guó)性社會(huì)保障基金主要投向( )。
A.國(guó)債市場(chǎng)
B.期貨市場(chǎng)
C.股票市場(chǎng)
D.證券市場(chǎng)
17.年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送內(nèi)容并予以公告。
A.4
B.5
C.6
D.7
18.除權(quán)除息日通常為股權(quán)登記日之后的( )個(gè)工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。
A.1
B.2
C.3
D.4
19.狹義的有價(jià)證券指的是( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.金融證券
D.資本證券
20.現(xiàn)階段指導(dǎo)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的八字方針是( )。
A.公開、公平、公正、守信
B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范
C.公開、公平、公正、誠(chéng)信
D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展
21.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過( )個(gè)月。
A.1
B.2
C.3
D.6
22.( )負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。
A.董事長(zhǎng)
B.總經(jīng)理
C.監(jiān)事
D.董事會(huì)秘書
23.單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的( )。
A.5%
B.30%
C.20%
D.10%
24.被稱為加權(quán)平均股價(jià)的是( )。
A.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)
B.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)
C.修正股價(jià)平均數(shù)
D.加權(quán)算術(shù)股價(jià)平均數(shù)
25.公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
26.( )是指公司必須依照法律規(guī)定或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所的指令將有關(guān)信息予以公開，不得有重大遺漏。
A.真實(shí)原則
B.準(zhǔn)確原則
C.完整原則
D.及時(shí)原則
27.15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是( )的買賣。
A.商業(yè)票據(jù)
B.證券
C.股票
D.債券
28.下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.法律手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力
B.經(jīng)濟(jì)手段調(diào)節(jié)過程通常較快
C.行政手段比較直接
D.行政手段多在證券市場(chǎng)發(fā)展初期進(jìn)行
29.假設(shè)滬深300指數(shù)期貨報(bào)價(jià)為5000點(diǎn)，則每張合約名義金額為( )元。
A.1500000
B.1000000
C.2000000
D.2500000
30.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的日常監(jiān)管分為( )。
A?，F(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和事前監(jiān)管
B.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管
C.事前監(jiān)管和事后監(jiān)管
D.事前監(jiān)管和事中監(jiān)管
31.期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的( )有償讓渡。
A.單方面
B.多方面
C.雙方面
D.互相
32.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括( )。
A.股票期貨
B.股票指數(shù)期權(quán)
C.金融互換
D.股票期權(quán)
33.( )是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。
A.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)
B.自律性組織
C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
34.不屬于現(xiàn)代金融體系四大支柱的是( )。
A.基金產(chǎn)業(yè)
B.銀行業(yè)
C.保險(xiǎn)業(yè)
D.金融業(yè)
35.公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。
A.經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)并發(fā)行
B.公司債券的期限為1年以上
C.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
D.公司股東人數(shù)不少于200人
36.向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由( )承銷。
A.投資銀行
B.上市公司
C.承銷團(tuán)
D.咨詢公司
37.下列關(guān)于開放式基金的說法中，不正確的是( )。
A.既可以由基金公司直銷，也可以由基金公司的代理機(jī)構(gòu)代銷
B.有固定存續(xù)期
C.開放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)
D.適用于開放程度較高、規(guī)模較大的金融市場(chǎng)
38.( )是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。
A.證券投資基金業(yè)務(wù)
B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.投資咨詢服務(wù)
D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)
39.下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)的是( )。
A.波及范圍廣
B.干擾程度淺
C.作用機(jī)制復(fù)雜
D.股價(jià)波動(dòng)幅度較大
40.下列關(guān)于非流通國(guó)債的說法中，不正確的是( )。
A.不可以記名
B.不允許在流通市場(chǎng)上交易
C.不能自由轉(zhuǎn)讓
D.發(fā)行對(duì)象是一些特殊機(jī)構(gòu)或個(gè)人
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