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2017年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》精選考點(diǎn)
金額篇
一、金融市場體系
1.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后申請(qǐng)其股票主板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件：公司股本總額不少于人民幣五千萬元;公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
2.債券型上市公司必須符合的條件：公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。
3.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后申請(qǐng)其股票創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件：公司股本總額不少于人民幣三千萬元;公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
數(shù)字篇
一、金融市場體系
1.1983年9月國務(wù)院決定中國人民銀行專門行使中央銀行的職能，1992年成立了中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、1998年成立了中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、2003銀監(jiān)會(huì)正式掛牌運(yùn)作，標(biāo)志著中國金融業(yè)形成了“三駕馬車”式的垂直分業(yè)監(jiān)管體制，自此“一行三會(huì)”的監(jiān)管架構(gòu)正式形成。
2.2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小板塊。
3.2001年7月16日正式開辦三板市場，官方名稱是“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”。
4.上海證交所成立于1990年11月26日，同年12月19日開業(yè)，歸屬中國證監(jiān)會(huì)直接管理。
5.深圳證交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式營業(yè)。
6.股票型上市公司：在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載;開業(yè)在3年以上，最近3年連續(xù)營利。
7.債券型上市公司：公司債券的期限為1年以上。
8.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件：依法設(shè)立且存續(xù)滿2年。
9.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者條件，對(duì)于個(gè)人投資者：具有2年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)。
10.區(qū)域性股權(quán)交易市場(又稱區(qū)域性市場、區(qū)域股權(quán) 市場、第四板市場)2008年天津股權(quán)交易所的成立，是此次浪潮開始的標(biāo)志性起點(diǎn)。
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