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2018證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)考點(diǎn)：證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為
第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為
(第一節(jié)證券一級(jí)市場(chǎng))
1.擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券，處以非法所募集資金金額的1%~5%以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，處以3萬(wàn)元~30萬(wàn)元以下罰款。
2.欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪，侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度和投資者的合法權(quán)益;本罪的主體主要是單位，一定條件下也可能是自然人;本罪在主觀(guān)上表現(xiàn)為故意，過(guò)失不構(gòu)成本罪。
本罪行為人的罪過(guò)實(shí)質(zhì)是：欺詐募股、詐欺發(fā)行債券。
3.非法集資類(lèi)犯罪，犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位。犯罪主管方面是故意。 犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序。
犯罪客觀(guān)方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的集資行為。
4.非法集資應(yīng)予立案追訴的條件：
個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)以上;單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)以上。
5.違規(guī)披露
發(fā)行人、上司公司未按規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記錄，責(zé)令改正，給予警告，并處以30~60萬(wàn)的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人或其他責(zé)任人給予警告，并處以3~30萬(wàn)罰款。
6.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。
(第二節(jié)證券二級(jí)市場(chǎng))
1.操縱證券期貨市場(chǎng)追訴標(biāo)準(zhǔn)：
(1)單獨(dú)或合謀，持有或?qū)嶋H控制證券流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量的30%以上，且在該證券連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)股份數(shù)累計(jì)達(dá)到證券同期30%以上。 (2)單獨(dú)或合謀，持有或?qū)嶋H控制期貨流通股份數(shù)達(dá)到該期貨的實(shí)際流通股份總量的50%以上，且在該期貨連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約數(shù)累計(jì)達(dá)到證券同期30%以上。 (3)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量達(dá)到總成交量的20%以上。
2.傳播虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，追訴標(biāo)準(zhǔn)是5萬(wàn)元。
3.背信運(yùn)用
侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)合法權(quán)益;客觀(guān)方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù);犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)(單位);主觀(guān)方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)。
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