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2018年證券從業(yè)投資顧問章節(jié)試題：第一章
單選題：
1.對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則的是( )。[2016年5月真題]
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.銀監(jiān)會(huì)
答案：A
【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第六條，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
2.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。[2016年4月真題]
A.公平
B.誠(chéng)實(shí)信用
C.公正
D.謹(jǐn)慎
答案：B
【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第四條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
3.證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于( )年。[2016年4月真題]
A.2
B.3
C.5
D.10
答案：C
【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。
組合型選擇題：
1、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問( )與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。[2016年5月真題]
Ⅰ.人員數(shù)量Ⅱ.業(yè)務(wù)能力Ⅲ.合規(guī)管理Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)控制
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、IV
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。
2.證券公司可以按照下列( )方式收取服務(wù)費(fèi)用。[2016年5月真題]
Ⅰ.服務(wù)期限Ⅱ.客戶資產(chǎn)規(guī)模Ⅲ.投資業(yè)績(jī)Ⅳ.差別傭金
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案：B
【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十三條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的安排，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用。
3.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過( )等公眾媒體對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定。[2016年4月真題]
Ⅰ.廣播Ⅱ.電視Ⅲ.網(wǎng)絡(luò)Ⅳ.報(bào)刊
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案：A
【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十五條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國(guó)廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。
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