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2018年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》試題七
選擇題
(1) 證券交易所會員應當設會員代表( )
名，組織、協(xié)調(diào)會員與交易所的各項業(yè)務往來。
A: 4
B: 3
C: 2
D: 1
答案:D
解析:
證券交易所會員應當設會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務往來。會員代表由會員高級管理人員擔任。會員應當設會員業(yè)務聯(lián)絡人14名，根據(jù)授權(quán)代位履行會員代表職責。
(2)
公開發(fā)行公司債券的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣__________萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣萬元。( )
A: 3000：6000
B: 6000;3000
C: 6000：6000
D: 3000;3000
答案:A
解析:
《證券法》第16條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元.有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。
(3)
金融機構(gòu)過度依賴于掌握金融機構(gòu)大量技術(shù)和關(guān)鍵信息的外匯交易員.由此則可能帶來( )。
A: 聲譽風險
B: 戰(zhàn)略風險
C: 信用風險
D: 操作風險
答案:D
解析: 略
(4) 調(diào)節(jié)功能是指金融市場對宏觀經(jīng)濟的調(diào)節(jié)作用，金融市場通過其特有的( )
功能和引導資本合理配置的機制，對微觀經(jīng)濟部門產(chǎn)生影響。
A: 資本積聚
B: 交易功能
C: 避險功能
D: 財富投資
答案:A
解析: 略
(5)
由于股票市場低迷，在某次發(fā)行中股票未被全部售出，承銷商在發(fā)行結(jié)束后將未售出的股票退還給了發(fā)行人。這表明此次股票發(fā)行選擇的承銷方式是( )。
A: 全額包銷
B: 盡力推銷
C: 余額包銷
D: 混合推銷
答案:B
解析:
盡力推銷即承銷商只作為發(fā)行公司的證券銷售代理人.按規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷證券.發(fā)行結(jié)束后未售出的證券退還給發(fā)行人.承銷商不承擔發(fā)行風險。
(6) 開放式基金份額的發(fā)售.由( )負責辦理。
A: 基金管理人
B: 商業(yè)銀行
C: 證券公司
D: 專業(yè)基金銷售機構(gòu)
答案:A
解析:
開放式基金份額的發(fā)售，主要由基金管理人負責辦理，也可以委托商業(yè)銀行、證券公司等經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代理基金份額的發(fā)售。
(7) 下列關(guān)于貨幣市場及貨幣市場工具的說法，不正確的是( )。
A: 貨幣市場是短期資金的融通市場，資金融通期限通常在一年以內(nèi)
B: 貨幣市場交易量很大
C: 相對于以股權(quán)交易為對象的資本市場而言，貨幣市場具有高風險、高收益的特征
D: 貨幣市場主要是為了彌補短期流動性
答案:C
解析:
相對于以股權(quán)交易為對象的資本市場而言，貨幣市場具有低風險、低收益的特征。
(8) 證券投資基金托管人是( )權(quán)益的代表。
A: 基金管理人
B: 基金持有人
C: 基金監(jiān)管人
D: 基金發(fā)起人
答案:B
解析:
基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由有實力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔任?；鹜泄苋伺c基金管理人簽訂托管協(xié)議.在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責并收取一定的報酬。
(9) ( )是風險管理委員會對已經(jīng)識別和計量的風險，采取分散、對沖、轉(zhuǎn)移、規(guī)避和補償?shù)炔呗砸约昂细竦娘L險緩釋工具進行有效管理和控制風險的過程。
A: 風險識別/分析
B: 風險控制/緩釋
C: 風險計量/評估
D: 風險監(jiān)測/報告
答案:B
解析: 略
(10) 下列可能會對金融機構(gòu)造成損失的風險中.不屬于操作風險的是( )。
A: 恐怖襲擊
B: 監(jiān)管規(guī)定
C: 聲譽受損
D: 黑客攻擊
答案:C
解析: 略
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