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2018證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)考點(diǎn)：證券資產(chǎn)管理
第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理
1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵循原則6個：守法合規(guī)、公平公正、資格管理、約定運(yùn)作、集中管理、風(fēng)險(xiǎn)控制。
2.證券公司可以從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
3.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人至少5人，且需有3年以上從業(yè)經(jīng)歷。
4.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的合格投資者不得超過200人。
5.合格投資者的條件：個人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元;公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元。
6.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬號和資金賬戶。
7.資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。證券賬戶名稱是“證券公司名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。
8.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃;非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
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