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2018證券從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)試題及答案七
單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
(1)下列不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是( )。
A. 證券賬戶(hù)設(shè)立
B. 證券的托管
C. 證券持有人名冊(cè)登記
D. 發(fā)表證券投資咨詢(xún)報(bào)告
(2)證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)和證券爭(zhēng)議處理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí)，如果沒(méi)有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)( )原則解釋法律和處理問(wèn)題。
A. 公平
B. 公正
C. 誠(chéng)實(shí)信用
D. 公開(kāi)
(3)證券持有人可能面臨預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)的情況，這體現(xiàn)了證券的( )特征。
A. 期限性
B. 收益性
C. 流通性
D. 風(fēng)險(xiǎn)性
(4)契約型證券投資基金反映的是( )。
A. 所有權(quán)關(guān)系
B. 債權(quán)債務(wù)關(guān)系
C. 物權(quán)關(guān)系
D. 信托關(guān)系
(5)證券的基本功能不包括( )。
A. 籌資一投資功能
B. 定價(jià)功能
C. 資本配置功能
D. 規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能
(6)虛擬資本是指( )。
A. 以貨幣形式存在，并能給投資者帶來(lái)保值作用的資本
B. 以股票形式存在，并能給投資者帶來(lái)一定收益的資本
C. 以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本
D. 以不定價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來(lái)保值作用的資本
(7)股票價(jià)格與公司盈利之間的關(guān)系表現(xiàn)為( )。
A. 股票變化同步與公司盈利變化
B. 股票變化領(lǐng)先于公司盈利變化
C. 股票變化滯后于公司盈利變化
D. 無(wú)明顯關(guān)系
(8)成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的( )分類(lèi)。
A. 組織形式
B. 投資標(biāo)的
C. 規(guī)模大小
D. 投資目標(biāo)
(9)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由( )產(chǎn)生。
A. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免
B. 證券交易所理事會(huì)選舉
C. 證券交易所會(huì)員大會(huì)選舉
D. 證券交易所董事會(huì)選舉
(10)投資者之所以買(mǎi)入看漲期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期這種金融資產(chǎn)的價(jià)格將會(huì)( )。
A. 上漲
B. 下跌
C. 不變
D. 無(wú)法確定
(11)設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為10%，期限為5年，利息在期滿時(shí)一次支付。請(qǐng)分別按照單利債券和復(fù)利債券的計(jì)息辦法來(lái)計(jì)算其到期時(shí)的利息( )元。
A. 單利：50;復(fù)利：50
B. 單利：50;復(fù)利：61.05
C. 單利：61.05;復(fù)利：50
D. 單利：61.05;復(fù)利： 61.05
(12)以下屬于境內(nèi)上市的外資股的股票是( ).
A. S股
B. B股
C. N股
D. 1股
(13)證券公司在性質(zhì)上是一種( )。
A. 證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)
B. 證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)
C. 自律性組織
D. 證券發(fā)行人
(14)NASDAQ綜合指數(shù)是按每個(gè)公司的( )來(lái)設(shè)定權(quán)重的。
A. 資產(chǎn)總值
B. 資產(chǎn)凈值
C. 市場(chǎng)價(jià)值
D. 票面價(jià)值
(15)公司型證券投資基金反映的是( )關(guān)系。
A. 產(chǎn)權(quán)
B. 委托代理
C. 債權(quán)債務(wù)
D. 所有權(quán)
(16)依據(jù)優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，優(yōu)先股票可以分為( )。
A. 累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票
B. 參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票
C. 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D. 可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票
(17)無(wú)記名股票，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A. 轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便
B. 安全性較差
C. 認(rèn)購(gòu)時(shí)可以分次繳納出資
D. 認(rèn)購(gòu)時(shí)要求一次繳納出資
(18)中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是( )。
A. 中國(guó)國(guó)際金融有限公司
B. 中國(guó)投資有限責(zé)任公司
C. 國(guó)家外匯儲(chǔ)備管理局
D. 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
(19)資產(chǎn)證券化是( )。
A. 風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果
B. 增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果
C. 信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
D. 股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
(20)依照我國(guó)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資本不低于( )億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 0.5
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