出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“2017證券基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范”，希望對(duì)大家能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
考點(diǎn)一 證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的條件
證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。
(2)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度。
(3)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制。
(4)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
(5)公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
(6)財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人。
(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
考點(diǎn)二 證券公司申請(qǐng)從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)提交的文件
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
(1)申請(qǐng)報(bào)告。
(2)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程。
(3)董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員及并購(gòu)重組業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的簡(jiǎn)歷。
(4)符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的財(cái)務(wù)顧問主辦人的證明材料。
(5)關(guān)于公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好和最近3年無重大違法違規(guī)記錄的說明。
(6)公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度的說明，包括公司風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部隔離制度及內(nèi)核部門人員名單和最近3年從業(yè)經(jīng)歷。
(7)經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近2年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
(8)律師出具的法律意見書。
(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件。
考點(diǎn)三 證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的情形
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：
(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。
(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。
(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。
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