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證券從業(yè)金融市場基礎知識考點:機構投資者
(一)合格境外機構投資者(QFII)
1.QFII制度是一國(地區(qū))在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。
2.在我國，合格境外機構投資者是指符合《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司、商業(yè)銀行以及其他資產(chǎn)管理機構。
3.按照《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。合格境外機構投資者可以參與新股發(fā)行、可轉換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。
4.合格境外機構投資者的境內(nèi)股票投資，應當遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關規(guī)定：
(1)單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。
(2)所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。
境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。
5.RQFII試點業(yè)務借鑒了合格境外機構投資者制度的經(jīng)驗，但又有幾點變化：一是募集的投資資金是人民幣而不是外匯;二是RQFII機構限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司;三是投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場;四是在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。
(二)合格境內(nèi)機構投資者(QDII)
1.合格境內(nèi)機構投資者，是指符合《合格境內(nèi)機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準在中華人民共和國境內(nèi)募集資金，運用所募集的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機構。
2.是境內(nèi)投資者參與境外資本市場投資的合法途徑。
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