出國留學(xué)網(wǎng)銀行專業(yè)資格考試欄目為大家分享“2017銀行專業(yè)銀行管理筆記：合規(guī)管理”，大家要把握好復(fù)習(xí)的進(jìn)度，好好備考，希望此文對(duì)大家有所幫助!
4.5 合規(guī)管理
4.5.1 合規(guī)管理的相關(guān)概念
4.5.2 合規(guī)管理的目標(biāo)
通過建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營。
4.5.3 合規(guī)管理體系的基本要素
(1)合規(guī)政策;
(2)合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源;
(3)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃
(4)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程;
(5)合規(guī)培訓(xùn)與教育制度。
4.5.4 合規(guī)管理部門職責(zé)
(1)持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展。
(2)制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃。
(3)審核評(píng)價(jià)商業(yè)銀行各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性。
(4)協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。
(5)組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南。
(6)積極主動(dòng)地識(shí)別和評(píng)估與商業(yè)銀行經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
(7)收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)。
(8)實(shí)施充分且有代表性的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測試。
(9)保持與監(jiān)督機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系。
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