出國留學網(wǎng)證券考試欄目整理“2017證券基本法律法規(guī)難點:投資咨詢業(yè)務”希望可以幫到廣大考生，更多信息，請繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新!
1.證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動：
(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。
(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。
(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。
(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務。
(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。
2.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備下列條件：
(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
(2)有100萬元人民幣以上的往冊資本。
(3)有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。
(4)有公司章程。
(5)有健全的內(nèi)部管理制度。
(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
3.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，按照下列程序?qū)徟?/strong>
(1)申請人向經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)的所在地地方證管辦(證監(jiān)會)提出申請(所在地地方證管辦(證監(jiān)會)未經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)的，申請人向中國證監(jiān)會直接提出申請，下同)，地方證管辦(證監(jiān)會)經(jīng)審核同意后，提出初審意見。
(2)地方證管辦(證監(jiān)會)將審核同意的申請文件報送中國證監(jiān)會，經(jīng)中國證監(jiān)會審批后，向申請人頒發(fā)業(yè)務許可證，并將批準文件抄送地方證管辦(證監(jiān)會)。
(3)中國證監(jiān)會將以公告形式向社會公布獲得業(yè)務許可的申請人的情況。
4.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當提交下列文件：
(1)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表。
(2)公司章程。
(3)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。
(4)機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書。
(5)開展投資咨詢業(yè)務的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度。
(6)業(yè)務場所使用證明文件、機構(gòu)通訊地址、電話和傳真機號碼。
(7)由注冊會計師提供的驗資報告。
(8)中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。
5.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應當提交下列文件：
(1)年檢申請報告。
(2)年度業(yè)務報告。
(3)經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表。
6.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。任何人未取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的，或者取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)工作的，不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。
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