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2017年第1次香港證券從業(yè)資格考試大綱
根據(jù)《2017香港證券、期貨從業(yè)員資格考試公告（第1號(hào)）》知悉，2017年第1次香港資格考試大綱如下：
卷一 基本證券及期貨規(guī)例
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第1章:香港金融業(yè)監(jiān)管概覽 |
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第2章:相關(guān)香港法例及新《公司條例》的原則 |
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第3章:《證券及期貨條例》 |
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第4章:發(fā)牌及注冊(cè)與附屬法例 |
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第5章:業(yè)務(wù)操守與客戶關(guān)系 |
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第6章:業(yè)務(wù)運(yùn)作與常規(guī) |
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第7章:在香港交易所的參與 |
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第8章:企業(yè)融資及證監(jiān)會(huì)的認(rèn)可產(chǎn)品 |
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第9章:市場(chǎng)失當(dāng)行為及不當(dāng)交易行為 |
卷二 證券規(guī)例
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第1章: 監(jiān)管架構(gòu) |
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第2章: 相關(guān)附屬法例的規(guī)定 |
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第3章:證券業(yè)務(wù)管理及監(jiān)管 |
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第4章: 買賣于香港聯(lián)合交易所有限公司(“聯(lián)交所”)交易的證券 |
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第5章: 其他證券活動(dòng) |
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第6章: 交易所買賣的期權(quán)及場(chǎng)外衍生工具 |
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第7章: 市場(chǎng)失當(dāng)行為及不當(dāng)交易手法 |
卷六 資產(chǎn)管理規(guī)例
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第1章:一般監(jiān)管架構(gòu) |
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第2章:后勤部門的監(jiān)察事宜 |
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第3章:資產(chǎn)管理規(guī)例 |
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第4章:失當(dāng)行為 |
卷十六 保薦人(代表)
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第1章:一般架構(gòu) |
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第2章:《上市規(guī)則》及首次公開(kāi)招股上市程序 |
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第3章:籌備首次公開(kāi)招股的任務(wù) |
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第4章:籌備上市申請(qǐng) |
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第5章:盡職審查 |
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第6章:于刊發(fā)招股章程后 |
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