出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“2017年投服中心全國(guó)首例證券支持訴訟一審獲勝”，希望對(duì)大家能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
5月19日，上海市第一中級(jí)人民法院對(duì)原告劉某等訴被告鮮言、“匹凸匹”等證券虛假陳述責(zé)任糾紛一案(以下簡(jiǎn)稱“匹凸匹”案)，依法作出一審宣判，判決鮮言等責(zé)任人賠償投資者損失合計(jì)233.89萬(wàn)元。據(jù)悉，該案系全國(guó)首例證券支持訴訟，中證中小投資者服務(wù)中心(以下簡(jiǎn)稱“投服中心”)受托支持的14名中小投資者全部勝訴。
訴訟獲勝
“匹凸匹”案是證券領(lǐng)域公益性機(jī)構(gòu)探索支持散戶維權(quán)的第一單，也是全國(guó)首例證券支持訴訟案。自去年7月獲法院受理、今年1月公開(kāi)開(kāi)庭審理以來(lái)，得到了社會(huì)各界的持續(xù)關(guān)注。
19日，上海市第一中級(jí)人民法院作出一審宣判，原告訴訟代理人所主張的虛假陳述行為實(shí)施日、揭露日及基準(zhǔn)日的認(rèn)定，和投資差額損失、傭金損失、印花稅損失以及上述三項(xiàng)損失的利息的計(jì)算方法和標(biāo)準(zhǔn)，法院經(jīng)審查后均予以確認(rèn)。14名投資者所訴請(qǐng)的投資差額損失、傭金損失、印花稅損失以及上述三項(xiàng)損失的利息，都獲得了法院的支持，合計(jì)獲賠233.89萬(wàn)元。其中，獲賠金額最多的高達(dá)164.66萬(wàn)元，獲賠金額最少的為1041.81元。
追責(zé)直接責(zé)任人
據(jù)介紹，上市公司發(fā)生虛假陳述等違規(guī)侵權(quán)行為，公司治理問(wèn)題固然難辭其咎，但上市公司是擬制主體，事在人為、“人”在其中作用不可被忽視。上市公司的實(shí)際控制人或董監(jiān)高作為直接負(fù)責(zé)的主管人員，利用上市公司的法人人格進(jìn)行虛假陳述，獲取大量非法利益，但行政處罰對(duì)相關(guān)責(zé)任主體的經(jīng)濟(jì)懲戒卻很有限，如本案中鮮言作為直接負(fù)責(zé)的主管人員被處以頂格罰款，但金額僅30萬(wàn)元。而從以往虛假陳述違規(guī)侵權(quán)的訴訟案例看，上市公司往往是作為唯一被告，即使相關(guān)高管承擔(dān)責(zé)任，也只是承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，在經(jīng)濟(jì)方面的懲戒與警示效果有限。因此，本案將“維權(quán)對(duì)象”轉(zhuǎn)向上市公司董監(jiān)高、實(shí)際控制人等直接責(zé)任人。
法院經(jīng)審理認(rèn)為，本案被告鮮言系涉案虛假陳述行為的直接責(zé)任人，原告方主張被告鮮言對(duì)投資損失承擔(dān)首要的賠償責(zé)任，具有事實(shí)及法律依據(jù)，法院予以支持。
此次勝訴，首次以司法判例的形式肯定了直接責(zé)任人的首要賠償責(zé)任。如無(wú)特殊情況，未來(lái)投服中心提起的支持訴訟案件都將遵循這一慣例，以此向社會(huì)各界傳遞信號(hào)，任何挑戰(zhàn)法律底線、侵害投資者合法權(quán)益的違法主體，都有可能成為訴訟被告，面臨民事賠償追責(zé)。
助力監(jiān)管提效
投服中心相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，信息披露違規(guī)行為嚴(yán)重破壞市場(chǎng)秩序，損害投資者利益，也嚴(yán)重抹黑上市公司的整體形象和信譽(yù)，監(jiān)管部門對(duì)此始終保持從嚴(yán)監(jiān)管的高壓態(tài)勢(shì)。
據(jù)悉，該案訴訟期間，投服中心又適時(shí)提起了第二起支持訴訟“康達(dá)新材”案。截至目前，投服中心受托的兩起訴訟中，中小投資者全部勝訴，“康達(dá)新材”案賠償金額已全部執(zhí)行完畢，取得了快立案、快審理、快執(zhí)行的良好效果。
繼這兩起支持訴訟后，投服中心創(chuàng)新了訴訟維權(quán)的形式，先后公開(kāi)征集因“上海綠新”、“安碩信息”虛假陳述受損的中小投資者，啟動(dòng)了第三起和第四起支持訴訟工作。目前，第三起支持訴訟“上海綠新”案已于4月17日公開(kāi)征集期限屆滿，公開(kāi)征集效果不錯(cuò)，目前進(jìn)展順利，投服中心正抓緊進(jìn)行訴前證據(jù)整理、損失金額計(jì)算、與投資者溝通簽署法律文書(shū)等一系列工作，相關(guān)工作完成后即提起訴訟。第四起支持訴訟“安碩信息”案尚在公開(kāi)征集期。
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