本文“2017年證監(jiān)會已嚴肅處理國海證券債券事件”由出國留學網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)整理而出，希望能幫到你!
2016年12月13日，國海證券發(fā)生債券風險事件，公司原員工張楊等人，以國海證券名義在外開展債券代持交易，未了結(jié)合約金額約200億元，涉及金融機構(gòu)20余家，給債券市場造成嚴重不良影響。事件發(fā)生后，證監(jiān)會高度重視，立即會同有關(guān)部門和相關(guān)地方政府，多方位采取措施，妥善化解了風險。
與此同時，為查找事件成因，避免類似事件的發(fā)生，證監(jiān)會組織力量，對國海證券債券交易業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以及與之相關(guān)的內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風險管理等事項，進行了全面的現(xiàn)場檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，國海證券存在內(nèi)部管理混亂、合規(guī)風控失效、違規(guī)事項多發(fā)等問題。
為嚴肅法紀，加強監(jiān)管，進一步規(guī)范證券基金經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營行為，證監(jiān)會擬對國海證券及有關(guān)人員依法進行嚴肅處理。其中，擬對國海證券采取暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案一年、暫停新開證券賬戶一年及暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件一年的行政監(jiān)管措施，責令公司在一年內(nèi)限期改正，并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù);對張楊、郭亮2名違規(guī)人員認定為不適當人選(分別在10年、8年內(nèi)不得擔任證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù))，其涉嫌違法問題移交稽查部門調(diào)查處理，對與事件相關(guān)的5名違規(guī)人員移交中國證券業(yè)協(xié)會注銷證券執(zhí)業(yè)資格;對負有管理責任的2名分管高級管理人員撤銷任職資格;對負有監(jiān)督責任的3名歷任合規(guī)總監(jiān)公開譴責;對其他有關(guān)人員責令公司進行處分。證監(jiān)會已向有關(guān)當事人送達行政監(jiān)管措施事先告知書。此外，對負責國海證券內(nèi)部控制審計的會計師事務(wù)所，證監(jiān)會還將對其執(zhí)業(yè)質(zhì)量進行核查后，依法處理。
對國海證券違法違規(guī)行為進行嚴肅處理，繼續(xù)秉持了“依法、全面、從嚴”的監(jiān)管理念。各證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當引以為戒，加強對核心業(yè)務(wù)、重點崗位、關(guān)鍵人員的管理，牢固樹立依法合規(guī)經(jīng)營理念，完善激勵約束機制，不斷加強內(nèi)部管控水平，切實發(fā)揮合規(guī)風控作用，有效保障各類業(yè)務(wù)規(guī)范運營，不得采取人員掛靠、業(yè)務(wù)包干等承包方式實施過度激勵。
下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)加強證券基金經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管，加大檢查和處罰力度，促進證券基金經(jīng)營機構(gòu)持續(xù)健康發(fā)展。對經(jīng)營管理混亂、合規(guī)風控失效、違法違規(guī)頻發(fā)的證券基金經(jīng)營機構(gòu)，證監(jiān)會將依法采取暫停甚至撤銷業(yè)務(wù)資格等措施;對不履職、不盡責的高級管理人員，依法采取認定為不適當人選、撤銷高管資格等措施;對未勤勉盡責的合規(guī)負責人，依法追究其監(jiān)督、檢查責任;對違法違規(guī)的“害群之馬”，堅決清理出從業(yè)人員隊伍。
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