本文“證券從業(yè)2017年金融基礎(chǔ)知識講義：證券市場監(jiān)管”，由出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試頻道為您整理，希望對您能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
第五節(jié) 監(jiān)管機構(gòu)
一、證券市場監(jiān)管的意義和原則
(一)證券市場監(jiān)管的意義
證券市場監(jiān)管是指證券管理機關(guān)運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機構(gòu)的行為進行監(jiān)督與管理。證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展意義重大。(1)加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要。(2)加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要。(3)加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要。(4)準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。
(二)證券市場監(jiān)管的原則
(1)依法監(jiān)管原則。(2)保護投資者利益原則。(3)“三公”原則。“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。(4)監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。
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