本文“證券從業(yè)2017年金融基礎(chǔ)知識(shí)講義：證券市場(chǎng)監(jiān)管”，由出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試頻道為您整理，希望對(duì)您能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
第五節(jié) 監(jiān)管機(jī)構(gòu)
一、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則
(一)證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義
證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。證券市場(chǎng)監(jiān)管是一國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對(duì)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展意義重大。(1)加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要。(2)加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要。(3)加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要。(4)準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。
(二)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則
(1)依法監(jiān)管原則。(2)保護(hù)投資者利益原則。(3)“三公”原則。“三公”原則具體包括公開(kāi)原則、公平原則、公正原則。(4)監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。
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