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證券公司另類投資子公司管理規(guī)范全文
證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》全文如下：
第一章 總則
第一條 為規(guī)范證券公司另類投資子公司(以下簡稱另類子公司)的行為，有效控制風(fēng)險，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》等法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，制定本規(guī)范。
第二條 證券公司另類子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和本規(guī)范規(guī)定。另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)。
第三條 證券公司應(yīng)當(dāng)突出主業(yè)，充分考慮自身發(fā)展需要、財務(wù)實(shí)力和管理能力，審慎設(shè)立另類子公司。
第四條 另類子公司開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循穩(wěn)健經(jīng)營、誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則。
第五條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制，切實(shí)履行母公司的管理責(zé)任，對子公司統(tǒng)一實(shí)施管控，增強(qiáng)自我約束能力。
第六條 證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險管理納入公司統(tǒng)一體系，加強(qiáng)對另類子公司的資本約束，實(shí)現(xiàn)對子公司合規(guī)與風(fēng)險管理全覆蓋，防范利益沖突和利益輸送。
第七條 每家證券公司設(shè)立的另類子公司原則上不超過一家。
證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和利益輸送。
第八條 另類子公司開展另類投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)堅持專業(yè)化投資原則，防范利益沖突，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。
第九條 另類子公司應(yīng)當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)，成為協(xié)會會員，接受協(xié)會的自律管理。
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