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證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范修訂通知
各證券公司會(huì)員:
為配合《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》及配套規(guī)則實(shí)施，進(jìn)一步推動(dòng)證券公司強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提高自身風(fēng)險(xiǎn)管理能力和水平，協(xié)會(huì)對(duì)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》、《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、《證券公司壓力測(cè)試指引(試行)》及《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)指引(試行)》四項(xiàng)自律規(guī)則進(jìn)行了修訂，已經(jīng)協(xié)會(huì)第五屆理事會(huì)第20次會(huì)議(2016年12月23日)表決通過,并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意，現(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
對(duì)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》第十五條、第十七條、第十八條、第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條及《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)指引》第十七條的要求，給予上市證券公司六個(gè)月過渡期，給予非上市證券公司一年過渡期。所有證券公司須在2017年12月31日前落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求。
聯(lián)系電話：010-66575650
電子信箱：hyfws@sac.net.cn
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
2016年12月30日
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