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證券業(yè)協(xié)會的職責和自律管理職能
(一)證券業(yè)協(xié)會的職責
中國證券業(yè)協(xié)會履行下列職責：(1)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)。(2)依法維護會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求。(3)收集整理證券信息，為會員提供服務。(4)制定會員應遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員問的業(yè)務交流。(5)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調(diào)解。(6)組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內(nèi)容進行研究。(7)監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者中國證券業(yè)協(xié)會章程的按照規(guī)定給予紀律處分。
(二)證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能
中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責：
(1)推進行業(yè)誠信建設，開展行業(yè)誠信評價，實施誠信引導與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務。(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。(3)推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識。(4)推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關部門批準，開展行業(yè)科學技術(shù)獎勵，組織制訂行業(yè)技術(shù)標準和指引。(5)組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關國家組織，推動相關資質(zhì)互認。(6)其他涉及自律、服務、傳導的職責。
中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)在：(1)對會員單位的自律管理。?規(guī)范業(yè)務，制定業(yè)務指引。規(guī)范發(fā)展，促進行業(yè)創(chuàng)新，增強行業(yè)競爭力。?制定行業(yè)公約，促進公平競爭。(2)對從業(yè)人員的自律管理。?從業(yè)人員的資格管理。按照《中華人民共和國證券法》及《中華人民共和國證券投資基金法》的要求，在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的人員，必須具有相關從業(yè)資格。?后續(xù)職業(yè)培訓。?制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范。從業(yè)人員誠信信息管理。
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